制度，实现有效运作； 建立健全符合上市公司要求的信息披露制度； 规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系； 公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上(含 中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。中国证监会 ...
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交易民事赔偿制度中可以尝试设置前置程序。通过设黄前置程序，首先起到一个过滤作用，把不符合受理标准的案 件提前排除，降低法院的负担，减少对上市公司正常经营 选用先进先出法将规避损失定为卖出该证券的收入与信息公开后某一时期(证券市场将内幕信息公开 后的影响完全消化)平均收盘价相应证券价值之差。时间上有的 ...
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交易民事赔偿制度中可以尝试设置前置程序。通过设黄前置程序，首先起到一个过滤作用，把不符合受理标准的案 件提前排除，降低法院的负担，减少对上市公司正常经营 选用先进先出法将规避损失定为卖出该证券的收入与信息公开后某一时期(证券市场将内幕信息公开 后的影响完全消化)平均收盘价相应证券价值之差。时间上有的 ...
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上市公司提供担保的情况下，银行应对该上市公司公开披露的信息进行认真审查；对于非上市公司的实际控制人，考虑到信息的不对称，应有针对性地要求债务人和担保人提供 的几个问题 （一）金融机构应当采取的经济和法律措施 1．完善事前考察制度，慎重签订合同，严格审查债务人、抵押人落实义务的能力。特别要考虑借款人在 ...
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召开基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥查阅或者复制公开披露的基金信息资料；⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为 动机不纯。该制度设置的本身在于利用外力来改善公司的内部治理结构，然而在惯有的上有政策下有对策的逆法天性下，上市公司选任独立董事的目的 ...
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召开基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥查阅或者复制公开披露的基金信息资料；⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为 动机不纯。该制度设置的本身在于利用外力来改善公司的内部治理结构，然而在惯有的上有政策下有对策的逆法天性下，上市公司选任独立董事的目的 ...
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1）华尔街10大投资银行14亿美元和解案 2001年以来，美国安然、世通等上市公司纷纷暴出惊天丑闻，其中，华尔街投资银行扮演着重要角色。这些投资银行 公司自营业务进行交易的结果。这种不当操作行为给纽约证交所具有211年历史的公开口头竞价制度带来了沉重打击。监管当局称，特设经纪商时常会因为完成自营业务的 ...
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判断司法规则的强制性本质时，应尽可能地追求到达底线，只宜将那些损及某一司法根本制度、体系乃至社会根本价值的规则定位为强行法，不能随意扩大解释。（注：蒋大兴 充斥我国市场的不仅仅是信息的不对称，更多的是信用问题，欺诈、不遵守合同等现象俯首皆是。这与合同论者所需要的环境相差太多。而且，在上市公司中，美国的 ...
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股份的“噩梦”。[41]目前，控制股东股东肆意侵吞上市公司财产，将上市公司当作自己的“提款机”。仅1999年—2000年，公开曝光的还有：猴王股份有限公司被控制股东占用 行使的关系，而得悉作为其从属企业的一家上市公司的内幕信息，然后凭借该信息卖出或买进所持上市公司的股票，从中谋取不当利益，损害广大股民 ...
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派出机构报告。第三十二条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的 公司应当按照公司有关制度规定，对上述客户的账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 ...
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