降低为3个月，其余资金的锁定期为1年 取得的上市公司A股股份三年内不得转让 取得的上市公司A股股份一年内不得转让，或遵守其他更长的限制期限限制 委托券商 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托三家境内证券公司进行证券交易 只能委托一个券商 只能委托一个券商 信息披露 境外投资者的境内证券 ...
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降低为3个月，其余资金的锁定期为1年 取得的上市公司A股股份三年内不得转让 取得的上市公司A股股份一年内不得转让，或遵守其他更长的限制期限限制 委托券商 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托三家境内证券公司进行证券交易 只能委托一个券商 只能委托一个券商 信息披露 境外投资者的境内证券 ...
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上市公司关联交易的监管，根据国家证券监管部门的要求，上市公司需就关联方关系、关联方交易在招股说明书、上市公证书、定期报告和临时报告中披露，根据《企业会计准则-上市 次股东大会的股票权。这一规定确立了股东表决权排除制度，但我国关于上海的上市公司缺乏这方面的相应法律规定，在《公司法》中也没有设立这一制度。 ...
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和安全性；另一方面，作为基金托管人的商业银行，通过公允地执行业绩估算、管理费估算、信息披露等，可以有效地保护投资者利益，可以提高投资者对私募基金的信心，有利于 属于中信系上市公司，上证50ETF不能投资中信证券和中信银行对其投资行为带来很大的压力。 [18]《桂敏杰勾勒基金业发展路线图，《上海证券报》 ...
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《刑法》第181条第1款）；6.证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗 公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：（1 ...
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公开、公正的信息披露。市场应当公开提供可能影响价格的一切信息，为投资者提供行情指引。4、提供安全、迅捷、便利的清算和交易条件。包括为记名证券提供迅捷 凭证实质是将组成标的指数的股票资产组合证券化，然后向投资者发行存托凭证并在交易所上市交易。投资人通过购买此凭证即可实现投资整个市场的目的，并可与指数期货 ...
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以及公司股票的价格波动，为了避免和减少投资风险，证券法规定上市公司承担全面、及时、准确地披露信息的义务；就金融服务风险而言，主要源于金融服务合同约定的条款 金融监督管理委员会组织法第二条第三项规定。但不包括证券交易所、证券柜台买卖中心、证券集中保管事业、期货交易所及其它经主管机关公告之事业，即为其例。 ...
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披露制度为例，发达国家已建立较为完善的环境信息披露制度，如美国证券管理委员会要求上市公司从环境会计的角度，对自身的环境表现进行实质性报告。具体内容包括 碳交易试点，以地方性法规的形式加以规范，如天津市。设在天津市的天津排放权交易所是全国首家综合性环境权益交易机构，是一个利用市场化手段和金融创新方式促进 ...
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，并扣除系统风险后的实际差额损失数额为调解赔偿数额的依据。青岛中院到深圳证券交易所调取了全部原告的交易记录，制作出相应的软件，根据设定的标准计算出 投资者能通过司法而不是通过证券行政主管部门，及时查实少数上市公司的造假行为。 和东方电子案的赔偿范围对比，我们看到投资者在虚假陈述披露之日后购买、证监会或 ...
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后与公司从事法律禁止的交易；其三，信息披露限制。即离任董事应向公司披露该交易的有关信息，说明该交易条件对公司是否公平、合理；其四，限制交易时间。即 机会。5.限制转让所持股份的义务此一义务是专门针对上市公司离任董事而言的。上市公司由于其股票系通过证券交易所集中竞价交易，股票价格易被操纵，而在任董事的 ...
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