，上述行政监管规范并没有能有效制止保险行业的误导销售等违规行为。同样，2007年出台的《关于加强投资连结保险销售管理有关事项的通知》，也没能够引导国内投资型 》2010年第2期。 [13]参见吴勇敏、胡斌：《对我国保险人说明义务制度的反思和重构兼评新＜保险法＞第17条》，《浙江大学学报(人文社会科学版 ...
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。稳步推进营销员管理体制改革，探索设立专属销售公司。三是加强对行业科学发展的引导。以银保业务为重点，继续推进人身险结构调整。强化对产险公司经营情况 制度逐步与国际接轨。密切跟踪研究iais共同框架制度进展，积极参与关于偿付能力、资产负债评估等核心监管制度的建设进程。推进国际保险监管合作，增强我国在国际 ...
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开始（配额制取消前后），中国证监会开始要求证券公司建立内核制度。[18] 2001年，中国证监会进一步加强了对证券公司内核制度的完善。[19] 保荐人在中国公司上市中 ：记录保存（注册经纪商或交易商需要保存规定类别的账簿和记录）、财务报告（按月度或季度提交报告）、财务责任（维持净资本额、债务总额、预警 ...
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责任部分地倒置给被告，但是至今仍未获成功。早在 1990年，关于规制内幕交易的参议院格里菲斯报告（Griffiths Report）中，就考虑过相关建议的 审理部门会充分考虑这些专家证言。在我国没有陪审团制度的情况下，为了增强执法工作的公信力并适当分散执法部门的压力，可以考虑在调查与审理环节，引入专家 ...
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责任部分地倒置给被告，但是至今仍未获成功。早在 1990年，关于规制内幕交易的参议院格里菲斯报告（Griffiths Report）中，就考虑过相关建议的 审理部门会充分考虑这些专家证言。在我国没有陪审团制度的情况下，为了增强执法工作的公信力并适当分散执法部门的压力，可以考虑在调查与审理环节，引入专家 ...
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安全生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程，确保安全生产费用的有效使用，并根据工程的特点组织制定安全施工措施，消除安全事故隐患，及时、如实报告生产安全 承揽工程。中国人民银行于2003年6月5日发布的银发[2003]121号《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》第三条规定：商业银行要严格防止建筑 ...
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人民政府财政部门暂停其执业业务或者吊销注册会计师证书。《证券法》第一百八十九条规定，为股票的发行或上市出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的 缺乏公司高层管理人员民事赔偿制度的有效落实，这些规定难以形成强有力的约束力。所以，应当加大公司责任、强化财务披露和加大处罚力度。加强对薪酬计划、内部交易 ...
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制度、决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。第二十九条 融资 。第四十八条融资性担保公司应当聘请社会中介机构进行年度审计，并将审计报告及时报送监管部门。第四十九条监管部门应当会同有关部门建立融资性担保行业突发事件的 ...
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确保以收定支，加强财务风险控制；(三) 坚持权责对等原则，确保切实可行，围绕经营战略实施。 第十四条 企业编制财务预算要按照先业务预算、资本预算、 的支出由企业财务预算管理委员会直接控制。 第二十八条 企业必须建立财务预算报告制度， 要求各预算执行部门定期报告财务预算的执行情况。对于财务预算执行中发生 ...
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披露重大差错责任追究制度的情况。报告期内发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况的，应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与 履职情况，并在“董事会报告”部分披露审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况。(四)加强内幕信息知情人管理制度执行情况的披露，杜绝内幕交易 ...
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