缺失导致内幕交易泛滥。在我国关于内幕交易的法律规定基本上是借鉴西方发达国家证券市场信息披露制度的经验并结合我国实际情况而建立起来的，但是随着市场经济的不断 交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅 ...
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-OxleyActof2002），则从加强会计信息披露和财务处理的准确性、保证审计人员的独立性、完善公司治理等多方面对现行的有关会计、证券和公司的法律作了较多的 对财务报表的书证责任；（3）要求所有的上市公司必须设立审计委员会；（4）加强SEC对上市公司信息披露义务的审查权；（5）加大对违法行为处罚的 ...
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法律法规；中国证监会相关部门规章和规范性文件；本所相关业务规则和其他规定；与证券登记结算业务及投资者关系管理有关的业务规则和其他规定；本所要求的其他法律、 职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。第二十三条本所以上市公司信息披露和规范运作的合规性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况 ...
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一个完整会计年度的现金流量表。会计报表附注原则上仍按我会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》中《会计报表 凡根据有关规定，中期会计报表需要经过审计的公司，中期应当编报现金流量表。请将本通知转发辖区内上市公司和具有从事证券期货相关业务许可证的会计师事务所执行，并据此 ...
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公司2001年第一季度季度报告披露工作，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号－季度报告的内容与格式特别规定》(以下简称“季报规则”)的有关规定， ，本所上市部接收电子邮件的专用信箱为list@sse.com.cn。 六、上市公司在报送电子文件之前应进行查毒杀毒，确保电子文件或磁盘不含计算机 ...
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。 四、改组后新证券公司的名称应按有关规定办理预先核准。 五、新疆宏源信托投资公司在改组过程中，应遵守有关上市公司信息披露的规定。2000年 新证[2000]3号)及有关材料收悉。根据《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》(国办发[1999]12号)精神，经研究，现批复如下： 一、 ...
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从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。若设立时聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担上述业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请 在申请发行股票前须另聘有证券从业资格许可证的中介机构复核并出具专业报告。二、拟发行股票公司应根据《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号 ...
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送红股的形式，并明确现金股息占股利分配的比例。三、上市公司应当遵照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉（ 出具了非标准无保留意见审计报告，签字注册会计师应在审计报告完成十日内，分别向中国证监会、证券交易所就有关情况作出书面报告，说明审计意见涉及事项对报告期内公司财务 ...
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法规错误，据此，诉至法院，请求法院依法撤销处罚决定。 一中院经审理认为，原《证券法》第三条规定证券发行和交易活动应该遵循公开原则，其目的在于规范证券发行 期间，证监会依据原《证券法》的相关规定对其进行处罚，适用法律正确。根据《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》中关于董事职责的规定，丁某作为公司董事 ...
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，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。九、申请发行可交换公司 债券，应当按照本规定的要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。编制募集说明书除应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（证监发行字[2007]224号）外，还应 ...
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