； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生 之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。 第一百七十二条从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法 ...
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； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生 之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。 第一百七十二条从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法 ...
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（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生 之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。 第一百七十二条 从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法 ...
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；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生 行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。第一百七十二条从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取 ...
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；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生 行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。第一百七十二条从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取 ...
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重大变化；(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(四)公司发生重大 责任。关联法规：国务院部委规章（1）条第一百七十二条 从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法 ...
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SPV与信用提升机构签订担保合同、保险合同，开立信用证等，成立债的民事法律关系，为资产证券提供信用担保及保险服务，提升资产支持证券的信用等级，降低投资 在资产证券化过程中，需要会计师事务所进行会计核算，需要律师事务所出具法律意见书和获得咨询意见等等，它们之间也将成立债的民事法律关系。由上可知，在SPV ...
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重大变化； (二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； (三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； (四)公司发生 给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。 第一百七十二条 从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费 ...
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，监管的有效性就可能会打折扣。 3. 透明度 FSA通过年报、年度公开会议、网站和咨询来确保其透明度。在传播相关信息、推广其原则和目标方面，FSA堪称多产 是渊源于当今在主要的工业化国家所感受到的混业经营趋势，即将银行、证券和保险三大金融服务合并在单一的金融机构中进行。单一监管的支持者认为，对这些金融 ...
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能随意进入。建立了网址就可能会被认为是在他没有注册的州提供服务而遭到该州证券主管机关的指控。 4， 发行人 1995年2月，纽约一家生产啤酒的小公司 通常是交互性的，允许投资者设想不同的情形，然后会自动获得投资种类和投资策略的咨询意见。使用因特网后，不同的市场参与者都可向全美国乃至全世界的投资者散发这 ...
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