反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。 第三十二条 基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的 三人运作资产管理计划财产； (六)办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜； (七)依据本 ...
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.168.209.228:8080/kns50/detail.aspx?QueryID=16CurRec=1。 [27] 张敏娟：《公司型证券投资基金立法研究》，//dlib.cnki.net/kns50/detail.aspx?QueryID=3CurRec=2。 [28] 钟金光： ...
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通知书有效期至1999年12月2日。 2000年6月19日，山东大和投资管理有限公司向商标局提出“天同”商标注册申请。2001年8月14日，经商标局 使用许可费收据、企业名称检索查询单、天同180指数证券投资基金季度报告、天同保本增值证券投资基金季度报告、公证费收据、律师费收据、企业名称变更核准通知书 ...
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， 在条件成熟时实现资本流动的自由化。 对比现实法律规定， QFII制度初期在中国证券市场上主要具有以下几个特点： ⒈以列举的方式对QFII的资格进行严格界定 是在一国境内设立， 经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。和QFII一样， 它也是在货币没有实现完全可 ...
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角色。我国台湾地区的QFII制度成效显示：只是着眼于吸引境外大机构投资者对于改变证券市场投资者结构的作用不大，机构投资者所占比例的上升幅度有限，甚至对于本国 目前则有一定约束。根据证监会1998年8月21日公布实施的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中的有关规定，单个投资者直接或间接持有某一 ...
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的费用（preliminarycharges）的增加；对信托契约中下列条款的修改，如计划的资金可以投资的资产的种类，可以投向某一特定资产的种类，所允许的交易的种类， 人数（包括获委派的代表）即成为法定人数。因而，我国在即将出台的《证券投资基金法》中，应完善相关的规定，具体可借鉴前述英国、香港地区的规定 ...
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Money Managers， Little， Brown and Company， 1980，at pp61-62. 转引自王苏生：《证券投资基金管理人的责任》第172页。 Thomas Lee Hazen， The law of Securities Regulation， 2ed， at ...
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国有股减持的消息一经发布，连续跌了3个月的股市马上全线飘红，证券投资基金也出现水涨船高。更重要的问题是，我国的股票市场长期以来实行股权分置， 7日最后访问。 [8]“中国墙”又称作“信息长城”或“资讯隔离墙”，肇始于美国美林证券公司内幕交易案。它要求从事多样化金融业务的金融机构同部不同部门之间建立一道 ...
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了诉讼。本案现已审理终结。原告天同高圣公司诉称：山东大和投资管理有限公司于2001年8月14日经国家工商行政管理总局商标局(简称商标局)核准注册了“ 使用许可费收据、企业名称检索查询单、天同180指数证券投资基金季度报告、天同保本增值证券投资基金季度报告、公证费收据、律师费收据、企业名称变更核准通知书 ...
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保密２．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率３．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度４．积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉５．文明 文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、配股 ...
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