基础编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第二十八条证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认 ，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施 ...
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公司和中小股东利益置于自身利益之上。 第六条 控股股东、实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和中小股东的合法 的企业担任除董事、监事以外的职务； （四）向上市公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书等高级管理人员支付薪金或其他报酬； （五）无偿要求上市公司 ...
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本办法。第二章 任职资格第五条 独立董事除应当符合《保险公司董事、高级管理人员任职资格管理规定》的任职资格要求外，还应当具备以下条件：(一)大学 ：(一)履行职责过程中接受不正当利益或者利用独立董事地位谋取私利的；(二)董事会决议违反法律、法规、公司章程，或者明显损害公司、股东、被保险人合法权益，本人 ...
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的20％，应详细说明产生差异的项目和造成差异的原因。2．高级管理人员情况现任公司高级管理人员的姓名、性别、年龄、任期、主要经历(包括在其他单位任职情况)； 执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。3．公司最近一次募集资金实际投入项目是否和承诺投入项目一致，实际投资项目如有变更， ...
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或者诱导其不履行如实告知义务，或者承诺向投保人、被保险人、委托人、受益人给予非法利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由保险监管部门对人寿保险 中国保监会责令停止销售该产品，并根据有关法律、行政法规对保险公司及其高级管理人员和其他责任人予以警告、责令予以撤换，处以二万元以上十万元以下罚款 ...
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八）占股份总额百分之五以上的股东，持股情况发生变化以及董事会成员或高级管理人员持有本公司股份情况发生变化；（九）参与重大法律诉讼事件；（十）作出兼并 机关在查明证券交易所管理人员有违法行为后，有权命令证券交易所管理机构解除其职务。第六十四条证券交易所工作人员不得向他人泄露或为自己的利益使用其因职务关系 ...
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）内控制度1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁 并针对托管人的违约行为采取必要措施保护委托人的利益；6、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；7、集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任；8、 ...
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第六节业务和技术第七节同业竞争与关联交易第八节董事、监事、高级管理人员第九节公司治理结构第十节财务会计信息第十一节管理层讨论与分析第十二节 。（六）董事、监事、高级管理人员，以图表形式披露上述人员的基本情况及其兼职情况、薪酬情况以及与发行人及其控股子公司间的股权关系或其他利益关系。姓名职务性别年龄任期 ...
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二） 涉及重大诉讼或仲裁的；（三） 董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员发生变动的；（四） 国家规定的其他情形。第七十六条受托人、 责令职责终止，由委托人选择法人受托机构担任受托人。给企业年金基金财产或者受益人利益造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八十四条 ...
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的忠诚义务，对外实施损害公司利益行为时， 创智股份未能及时发现和制止损害结果的发生，负有用人不当、管理不善的 过错责任。创智股份应对担保合同 元，(20)创智股份负担373238. 606元。三、当事人上诉与答辩光大银行不服广东省高级人民法院上述民事判决，向最高法院提起上 诉，请求撤销一审判决第三项， ...
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