当事人的明确规定，或司法解释有明确规定，否则，不能将期货交易所列为当事人。例如原上海金属交易所会员违规、违约处理实施细则第十九条规定，会员交割或交收 责任公司股东的比较直接的经营管理权，不可能亲自一一查阅公司的财务帐册。因不实信息披露与投资者的损失具有法律上的因果关系，投资者一般不必予以证明，违法行为 ...
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水平。金融业行业自律能力有新的提高。2004年北京上市公司协会成立，与北京证券业协会、北京期货商会共同构成了证券期货业的自律监管体系。二、存在问题总体上看 和基础设施建设亟需加强。金融企业的一些基础制度不完善，尤其是在会计制度、信息披露、业绩考核以及监管等方面的制度建设，还有很多需要改进和加强的地方。 ...
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但至少能够发现一些直观和足够有力的例证。比如，在中国证券市场上许多上市公司大股东违规占款、对外担保已经是在临时报告、年报等信息披露材料被公开的事实，而且其中有些被监管机关作为信息虚假陈述披露案件被处罚，有些进入证监会公开警告、交易所公开谴责的黑名单。对于这些明目张胆的违规行为 ...
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金融中介机构管理层报酬的公开制度，诸如股东大会申报与批准制度，社会公告或者全面信息披露制度等。 六、报告与评估：通过社会监督约束金融中介机构履行社会责任 公众宣告自己的行为是否符合社会责任标准。目前，根据中国证监会和两个交易所的要求，上市公司的社会责任报告已经成为其年度公告应当具有的内容之一。 第三 ...
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使其主要目标表现为维护国家经济秩序的稳定。[13]就中国证券市场来说，由于证券市场主体中国有控股上市公司占据主导地位，为使证监会作出决策时保持中立，就必须 市场监管费收费标准有关问题的通知》规定，证监会向上海、深圳证券交易所收取的证券交易监管费收费标准，对股票、证券投资基金仍按年交易额的0．04％收取 ...
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市场主要以中小型高科技企业或新兴企业为服务对象，采取较低的上市标准，实行较严格的信息披露制度。全国人民代表大会常务委员会关于修改《公司法》的决定，可以说 我国创业板市场的组织形式可以考虑在上海、深圳两家证券交易所内现有的交易板面上，单独为中小企业开辟一个板块，供中小企业上市交易。在主板板块和创业板板块 ...
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对另一人具有保密义务，以至于该董事不能根据8.60（4）（ⅱ）的规定进行信息披露，则董事的下列行为也被视为满足（a）小节要求的披露 李兆阳.感受美国[M].北京：清华大学出版社，2003.p10. [7]我国上海、深圳两个证券交易所2001年实行的《上市规则》，专门对需要股东大会批准的董事利益冲突交易 ...
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2） 肯定票，且董事对交易的投票是在其得到要求的披露（在投票董事不知道的信息范围内）之后或符合（2） 小节的规定。但委员会的 兆阳。 感受美国[M] . 北京：清华大学出版社，2003.p10 [7]我国上海、深圳两个证券交易所2001 年实行的《上市规则》，专门对需要股东大会批准的董事利益冲突交易作 ...
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公司的股东人数是在2 人以上50人以下，股份有限公司的股东是5人以上，上市公司更是为了保证其社会性和股份的流通性，要求持有股票面值达人民币1000元以上的 合法场所是沪深两个证券交易所。产权交易和证券交易的主要区别在于产权交易主要是挂牌披露信息，通过双方协议成交；而证券交易则是挂牌上市，集合竞价成交。 ...
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定义 目前国内法律法规尚未对现金选择权作出规定，仅有的规范性文件是深圳证券交易所于2008年发布的《上市公司现金选择权业务指引》（以下简称《指引》）。《指引》 整理的。资料主要来源于巨潮网，仅限于上市公司的已披露信息。如果并购方不是上市公司则无法了解其具体信息。因此，上述归纳可能不够充分。 [11]在 ...
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