3在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 4－4发行人律师、注册会计师以及从事资产 草案及股东大会批准修改公司章程的决议 第七章发行方案及发行定价分析报告（发行审核委员会审核前提供） 7－1发行方案 7－2股票发行定价分析报告 第 ...
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月 2 日 ， 根据被告制定的《初步方案》和《咨询顾问合同》 ， 旅业公司给被告出具了一份《委托分》 . 委托中华咨询就美国纳斯达克系统 的咨询并协助谈判 .1996 年 5 月 1 日 ， 被告出具《关于凯立公司购买目标壳公司股票所拟各项协议的咨询报告》 . 提出如下咨询意见和建议 : 建议原告最 ...
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。为了进一步健全机制、提高效率，有必要对新股发行体制进行改革和完善以适应市场的更大发展。经过对股票发行体制改革有关问题进行广泛调查研究，我会对 应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示一级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性。证券经营机构应当采取措施，向投资者提示新股认购风险。 其他改革措施， ...
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资料第八条特许经纪和托管银行可以在代理登记银行开立股份直接帐户，所有的ｂ种股票投资者均应当通过特许经纪或托管银行在代理登记银行开立股份附属帐户。直接帐户是指 条的规定为投资者保密。第四章登记过户程序第十二条发行登记程序１．ｂ种股票发行期满后１５天内，发行公司必须将经确认的股东名册资料报给登记公司，名册 ...
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，在中国证监会指定的至少一种全国性报刊上刊登上市公告书。第十五条本所对发行申请材料进行审核，并将上市安排报中国证监会批准后，签发上市通知书。发行人应于 公司股票的可转债持有人支付利息， 或者非强制性转股的可转换公司债券发行人向到期末转换成该公司股票的可转债持有人一次性还本付息。第五十二条到期一次性还本 ...
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公司股权激励计划。第四条本办法所称股权激励，主要是指上市公司以本公司股票为标的，对公司高级管理等人员实施的中长期激励。第五条实施股权激励的上市公司 公司终止股权激励计划并实施新计划或变更股权激励计划相关事项的；（二）上市公司因发行新股、转增股本、合并、分立、回购等原因导致总股本发生变动或其他原因需要 ...
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的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。 六、基金投资流通受限证券，基金管理公司应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险、道德风险 ，导致基金出现风险，基金托管银行应承担连带责任。 十一、基金管理公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒体披露所投资非公开 ...
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资料第八条特许经纪和托管银行可以在代理登记银行开立股份直接帐户，所有的Ｂ种股票投资者均应当通过特许经纪或托管银行在代理登记银行开立股份附属帐户。直接帐户是指 条的规定为投资者保密。第四章登记过户程序第十二条发行登记程序１．Ｂ种股票发行期满后１５天内，发行公司必须将经确认的股东名册资料报给登记公司，名册 ...
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政函(1996)16号)等文件，经审核，现批复如下： 一、同意南宁百货大楼有限公司本次向社会公开发行人民币普通股2682万股，原内部职工占用额度上市318万股(共占用额度3000万股)，每股面值一元。股票发行结束后，该公司可向已选定的上海证券交易所提出上市申请。 二、请督促该公司在收到本 ...
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)39号)等文件，经审核，现批复如下： 一、同意宜春工程机械股份有限公司本次向社会公开发行人民币普通股2400万股，原内部职工股占用额度上市100万股(共占用额度2500万股)，每股面值一元。股票发行结束后，该公司可向已选定的深圳证券交易所提出上市申请。 二、请督促该公司在收到本批复 ...
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