一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议；（三）秉承诚信勤勉的态度处理与本 ）按照中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告；（四）本公司要求的其他材料 ...
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）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度； （二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议； （三）秉承诚信勤勉的态度处理与 按照中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告； （四）本公司要求的其他材料 ...
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的交接手续。第三十条 企业从事期货、期权、证券、外汇交易等业务或者委托其他机构理财，不得影响主营业务的正常开展，并应当签订书面合同，建立交易报告制度，定期对账，控制风险。第三十一条 企业从事代理业务，应当严格履行合同，实行代理业务与自营业务分账管理，不得挪用客户资金、互相转嫁经营风险。 ...
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：(一)遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；(二)代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议；(三)秉承诚信勤勉的态度处理与本 中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告；(四)本公司要求的其他材料。 ...
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的交接手续。第三十条企业从事期货、期权、证券、外汇交易等业务或者委托其他机构理财，不得影响主营业务的正常开展，并应当签订书面合同，建立交易报告制度，定期对账，控制风险。第三十一条企业从事代理业务，应当严格履行合同，实行代理业务与自营业务分账管理，不得挪用客户资金、互相转嫁经营风险。第 ...
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年《关于进一步打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的紧急通知》均明确禁止非上市公司从事股权交易，除进行股权整体转让外，严禁代理和买卖非上市公司股票。 第二 必须接受多方面的监管，要求运作模式必须合法规范，包括中介机构的主体资格、签订合同的内容、披露信息的要求、财务情况公开、区分收费账户与公司账户、按 ...
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委托代理人夏雯雯，女，汉族，1979年出生，路伟（上海）知识产权代理有限公司商标代理人，住中华人民共和国北京市海淀区颐和园路5号02级法学院研究生宿舍。上诉 咨询，有价证券发行，证券交易行情，经纪，信托，证券抵押融资，资信调查，资本投资，金融服务，金融分析，金融信息，证券和公债经纪，期货经纪，担保， ...
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，向本院提起行政诉讼。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。原告委托代理人平，被告的委托代理人到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。2007年8月 重大遗漏情况，2003年-2004年未履行重大诉讼事项临时公告义务。6、证券期货违法违规案件立案建议审批表、立案调查通知书、回执、听证笔录、送达回证等 ...
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日先后两次公开开庭审理了本案。重庆市南岸区人民检察院指派检察员陈明浩、代理检察员陈今玉出庭支持公诉。上列被告人、辩护人均到庭参与诉讼。期间，公诉人 向股民鼓吹公司资金雄厚、拥有顶级股票分析师、保证炒股高额回报、能提供股票交易内幕消息等虚假事由，以需缴纳“会员费”、“升级会员费”等为名,或以要晋升公司 ...
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第60条规定，以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保的，担保合同无效。除债权人知道或者应当知道的外，债务人、担保人应当对债权人的损失承担连带赔偿 冲突的当事人的，不得就该事项授权其他董事代理表决。第三，上市公司的管理层对本公司实施MBO，属于较重要的关联交易，必须向股东大会公布及取得其批准后 ...
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