。该法不仅对美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》作了大幅修正，而且还在会计行业监管、审计独立性、公司责任和财务信息披露等方面提出了非常高的要求，可以说是规则监管模式的集中体现。然而该法给上市公司和有关中介机构带来了严苛的合规枷锁，有矫枉过正之嫌，极大地削弱了美国资本市场 ...
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也就没有创业板。一般地说，主板市场是指各国原有的证券交易所市场。根据各国公司证券法的规定，证券要在交易所上市，必须符合一定的条件。比如我国《公司法》第一 着市场并购与淘汰功能的发挥。非独立董事的匮乏使上市公司董事会成为一言堂，公司治理结构无法得到完善；而信息披露存在的问题又往往使投资者有被愚弄的感觉。 ...
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市场，而且期货交易要求有专门的知识，大多数期货交易者并非业内人士，相比与期货交易所、经纪公司而言，他们处于弱势地位。他们资金不归自己保管，存在被中介者 公开，要求市场有充分的透明度，期货市场各方履行信息披露义务。公平原则要求市场应给所有交易者公平交易的机会，按照统一的市场规则进行交易，机会均等、自由 ...
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，从这个意义上讲，在该条公布之前，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托 之间不熟悉的情况下，则建议采取第二种方式，即简化信息披露方式及收集方式。其中信息披露方式可以通过公司门户网站、手机短信等形式，在收集方式上采用 ...
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同类业务进行统一监管；④对金融衍生品进行强制集中清算，进行标准化设计，将其纳入交易所交易。 2.控制金融经营机制的内在风险。混业经营机制的效率是有目共睹的， 公司的高管薪酬指导标准，规定上市公司股东对高管薪酬的咨询投票权。公司必须向股东披露高管薪酬有关的所有信息：①关于确定公司高管薪酬的讨论和分析记录 ...
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笔者在参阅了力所能及的诸多美国公司治理论著后发现，针对高管薪酬的批判大多只是针对配套制度的不完善（如信息披露）使得高管薪酬制度无法施展 的结论，从而反驳通行的公平交易理论。 1. 程序因素--独立董事并不独立 只要分析大型上市公司中薪酬的设定程序，就可以发现公平交易模式的局限性。根据规定，董事会负责 ...
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六）信息披露1.赠与公司将在赠与股票期权时就股票期权的赠与数量、行权价格、有效期限、高级管理人员获赠情况等进行公开披露，并报证监会和交易所备案。 发展职业经理市场，培育有效、稳定的资本市场，建立和完善业绩考核指标体系，完善上市公司内部治理结构，完善法律、政策环境。相信随着创业板市场的建立，股票期权计划 ...
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日益扩大，现已形成了以深圳交易所、上海交易所为核心，A股、B股、债券等的交易体系，并且培育了一批具备从事证券承销、发行的大型证券公司和信托投资公司， 购买这种债券所要作出的风险判断。信用加强通过专门的评级机构来进行。4、上市交易承销商承销的证券在信息披露等有关规定下，经过政府机构保证的高信用评级上市后 ...
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。包括公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，上市公司收购的有关方案等。而证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员，持有公司百分之五 许峰律师则表示，上市公司高管可以买卖公司股票，但是要符合法律的规定，比如需要公开披露买卖信息，买卖间隔不能超过六个月。上海杰赛律师事务所王智斌 ...
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一个过滤作用，把不符合受理标准的案件提前排除，降低法院的负担，减少对上市公司正常经营的干扰。其次降低投资者的诉讼成本，投资者可以利用现有的证据。2 ，笔者建议通过在上海、深圳的中级人民法院设立专门的证券法庭，审理内幕交易民事赔偿案件。法律可以规定将这类案件管辖明确为证券交易所所在地中级人民法院专属管辖 ...
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