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人员未勤勉尽责,或者制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会依法认定其责任和予以行政处罚。 第二章信息披露违法行为认定第七条信息披露 上市交易条件等;(二)未按照规定披露的重大担保、诉讼、仲裁、关联交易以及其他重大事项所涉及的数额及其占公司最近一期经审计总资产、净资产、营业收入的 ...
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人员未勤勉尽责,或者制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会依法认定其责任和予以行政处罚。 第二章信息披露违法行为认定第七条信息披露 上市交易条件等;(二)未按照规定披露的重大担保、诉讼、仲裁、关联交易以及其他重大事项所涉及的数额及其占公司最近一期经审计总资产、净资产、营业收入的 ...
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框架下进行。 我国目前对金融业实行的是分业监管体制,即由银监会、证监会和保监会分别对银行、证券和保险业进行监管。采取分业监管的模式,难免 的信息共享机制,这样才能有效地监测集团内资本金重复计算问题,抑制集团内的不良关联交易。 2.市场准入 为保证金融业的安全稳定,金融监管当局应按照《多元化金融集团监管 ...
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结果后立即要求点票,会议主持人应当即时点票。 第70条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决 77条 《公司法》第57条、第58条规定的情形以及被中国保监会、中国证监会确定为市场禁入者,并且禁入尚未解除的人员不得担任公司的董事。 第78条 ...
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(发行人): 本所律师根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本 四)发行人主营业务是否突出。 (五)发行人是否存在持续经营的法律障碍。 九、关联交易及同业竞争 (一)发行人是否存在持有发行人股份5%以上的关联方,如存在 ...
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可将上市公告书刊载于其他报刊和网站,但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。第十条上市公告书在披露前,任何当事人不得泄露 行业或市场的重大变化;(三)原材料采购价格和产品销售价格的重大变化;(四)重大关联交易事项;(五)重大投资;(六)重大资产(或股权)购买、出售及置换;(七)发行人 ...
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.2增加'非经常性损益项目'的表格列示。十二、附件二4.2增加'上述股东关联关系或一致行动的说明'。十三、附件二4.3.2修改为:'控股股东及实际控制 附件二6.2增加:'其中:报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额____元'。十六、附件二6.12修改为:'是否符合计划 ...
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高管人员持股的公司所占比例不断下降,如下图所示。荣正公司认为原因是中国证监会暂停内部职工股,新上市公司一般无法获得股份来源,而我国的上市公司的各种员工持股计划 中任职,同时又掌握本公司的事务,因此这类企业往往存在着大量的关联交易。由于高管人员在关联公司而非本公司领取报酬,则在两公司发生利益的冲突时,他 ...
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对称性逼迫大股东转让其持有的法人股。 2.收购价格的定位。从法规上看,我国证监会发布的《上市公司收购管理办法》除了规定:当收购者为被收购公司的高层管理 不报或拒不披露的惩罚性规定,上市公司大股东利用其对公司的控制权,通过关联交易,隐瞒企业真实的财务状况,侵犯广大中小股东权益的事情屡见不鲜。因此,小股东 ...
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。 中国证券监督管理委员会 二○一一年八月一一、《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第73号,以下简称《重组办法》)第十三条第一款第(四)项 原则,即收购人申报重大资产重组方案时,如存在同业竞争和非正常关联交易,则对于收购人解决同业竞争和关联交易问题所制定的承诺方案,涉及未来向上市公司注入资产的 ...
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