欺诈发行股票 -全站搜索

美国证券法强制披露制度的经济分析

交易。证券法与证券交易法均包括两个基本内容：强制披露要求与禁止欺诈规则。披露包括公开发行时的初始披露和上市交易后的持续披露。证券法与证券交易法均反而有可能被法庭视为证券。在Forman一案中，法庭认为一个非盈利性住房合作社的股票不是证券。此案还表明，关于投资合同的Howey标准为所有类型的证券提供 ...

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律师担保业务操作指南

下作出违背真实意愿的意思表示，接受不利于自己的交易条件。（3）一方以欺诈、胁迫手段或乘人之危，使对方在违背真实意愿的情况下订立担保合同，应当包括的10%。一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的10%，并且不得高于该上市公司已发行股份的5%。被质押的一家上市公司股票 ...

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关于我国禁止证券内幕交易的障碍及对策

；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。1984年《内幕交易制裁法》将罚金提高到10万美元。1988年《内幕，是指由于职业关系或通过合法途径能够接触或获得内幕信息的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46条规定，任何自然人不得持有 ...

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论内幕交易罪的行为样态及立法完善

称内部交易、内线交易，是指掌握内幕信息的人滥用信息优势实施的证券欺诈行为，即在证券发行、交易过程中，内幕人员或者非内幕人员围绕有关的内幕信息所实施的欺诈的公司的主要受益股东、董事或者官员在6个月的任何时间内购买和出售该发行人股票的行为。受美国这种立法影响的国家还有日本和我国台湾地区。如日本现行的证券 ...

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浅析“知悉”内幕信息的证明

，比如说，张三了解公司研发的这个新产品推出后，会对投资者判断与股票价格产生重大影响，而且这个信息是公司尚未对外公开的信息。[3]第一个层次本案关键所在，根本问题是Rorech的雇主DeutscheBank已经在其内部对私业务（债券发行方案设计属于对私业务）与对公业务（Rorech所从事的债券销售为对 ...

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浅析“知悉”内幕信息的证明

，比如说，张三了解公司研发的这个新产品推出后，会对投资者判断与股票价格产生重大影响，而且这个信息是公司尚未对外公开的信息。[3]第一个层次本案关键所在，根本问题是Rorech的雇主DeutscheBank已经在其内部对私业务（债券发行方案设计属于对私业务）与对公业务（Rorech所从事的债券销售为对 ...

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关于我国禁止证券内幕交易的障碍及对策

；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。1984年《内幕交易制裁法》将罚金提高到10万美元。1988年《内幕，是指由于职业关系或通过合法途径能够接触或获得内幕信息的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46条规定，任何自然人不得持有 ...

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证券纠纷民事责任探讨

约定不明确的,应按担保法的规定,承担连带责任。债券未经依法批准发行的,发行人及承销商对债券购买人有欺诈意图,构成共同侵权,因此对债券本息负连带清偿责任。同时, 与交易管理条例》第43条禁止任何金融机构为股票交易提供贷款,因此,第二类合同也是无效的。在借贷合同及其附属监管合同有效的情况下,证券机构因未 ...

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打击证券犯罪的价值选择与现实思考

《证券法》包含两个基本目的：向投资者提供有关证券公开发行的实质性的信息；禁止证券售卖过程中的误导虚假和其他欺诈行为。日本1948 年的《证券交易法》列明：为。如，不能把盗窃证券的行为认定为证券犯罪，也不能把非法侵入他人股票帐户给他人造成损失的行为认定为证券犯罪。[②]同样，属于妨害公务的妨害证券 ...

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打击证券犯罪的价值选择与现实思考

《证券法》包含两个基本目的：向投资者提供有关证券公开发行的实质性的信息；禁止证券售卖过程中的误导虚假和其他欺诈行为。日本1948 年的《证券交易法》列明：为。如，不能把盗窃证券的行为认定为证券犯罪，也不能把非法侵入他人股票帐户给他人造成损失的行为认定为证券犯罪。[②]同样，属于妨害公务的妨害证券 ...

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