投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。 第八条对于短期交易的投资人， 》)。起草过程中，我们多次征求了中国证券业协会和基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询公司等基金销售机构的意见，并吸收了各方的合理建议。 ...
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。公司应当按照相关法律法规和规章的要求，结合基金行业的特点认真研究、制订聘用合同的各项内容，对双方的权利、义务、投资管理人员的聘任期限、投资管理目标 投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等 ...
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【关键字】越权代理 撤销委托 证券交易代理合同 【案情简介】? 原告：赖某? 被告：某证券公司? 1995年10月31日，洛阳玻璃股票上市伊始，股民赖某委托 某买股票价款7779.58元，并赔偿利息损失。 【法理评析】 这是一起因证券公司超出委托价购进股票而引发的纠纷案。事实比较清楚。本案的关键是如何 ...
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由经授权的代理人开户； (二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称 应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 第三十五条期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话 ...
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的发展。到1998年底为止，我国境内上市公司已达843家；开办证券公司90家；兼营证券业务的信托公司237家，下属证券营业部2400多家，有43家境内企业在 在这种情况下，通过外部接管签订以股票价格为基础的管理合同，以及以股东的直接干预方式来转变上市公司经营机制的功能无法实现，融资功能就成了股票发行的 ...
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独立运作的财产。基金投资行为是信托投资行为的一种特殊形式，指通过信托合同或注册法人的方式将投资者的资金集中起来，形成投资基金，交由专业人员按照 公司股东通过公开征集方式出让其所持有的上市公司股份的，应当委托证券公司代为办理，具体程序和要求执行证券交易所的相关业务规则。”[⑨]由此可见，并不是所有的上市 ...
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公司的债务提供连带保证责任。(8)情况说明，用以证明原告与被告营业部、北方证券公司的资金往来及交涉等均通过原告上级单位上海市徐汇区农村信用合作社联合社进行。被告 原告在被告营业部处设立帐户并委托被告营业部进行国债交易，双方之间存在证券交易代理合同关系。被告营业部接受委托在原告帐户内购入国债后，对购入的 ...
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7月24日转出剩余的港币27998.65元，并将提出的款项转到兴业证券公司的保证金帐号001000172，其中港币27998.65元兑换成人民币29585.43元，合计 从业人员，应知道其行为违反规定，为谋取可能得到的利益，与原告签订合同，并为原告的交易进行全权操控，对造成的损失应承担主要的过错责任。 ...
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西轴集团公司以(1998)9号《关于受让股份的请示》得到了宁夏回族自治区证券委员会宁法发(1998)40号批复同意。同月，西轴集团公司又以《关于豁免 )245号《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》中规定：全国各信托投资公司、证券公司只能由总部在当地(注册地)融资中心从事拆借业务，其分支机构(包括 ...
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向社会公开发行250万元新密市东方特种水泥厂债券，债券期限3年，年利率17?136%。证券代办处发行该债券期限自1994年11月17日到1994年12月31日结束， 双方当事人真实意思表示，内容亦不违反国家的法律法规，均应为有效合同。黄河证券公司已按约履行了付款义务，并在债券到期后代为兑付了债券本息。 ...
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