并共同适用代表人诉讼程序，投资者通过捆绑式联合的共同之诉，提高其诉讼地位。实施证券纠纷代表人诉讼制度，可以最大化地降低中小投资者维权的诉讼成本，是促进和真正保障 买卖股票等行为，说明上市公司董事、监事及高级管理人员在股票交易方面的守法合规问题需要引起高度重视。 [4]汤欣：《论证券集团诉讼的替代性机制 ...
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离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。5、公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。6、上市公司董事 公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。高级管理人员，是指公司的经理 ...
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实施到2005年《公司法》修订时为止，《最高人民法院公报》公布的典型案例共400件左右，其中涉及公司、证券的案件10余件，主要包括股权转让、股票确权、公司收购 公司转投资和为他人提供担保；（6）董事、监事、高级管理人员转让本公司股份的特别规定，以及董事、经理与公司之间订立合同或进行交易的规定等。其中， ...
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大会的案件；（3）申请选任或选定临时职务执行人（包括高级管理人员、代表董事等）；（4）相关公司文件查阅许可申请的案件；（5）申请决定向股东支付 》、《日本非讼程序案件法》的相关规定整理。 [24]何美欢：《公众公司及其股权证券》，北京大学出版社1999年6月版，第605页。 [25]参见《日本公司法典 ...
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第七条 对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员 能力的自律监管措施。第二十条 要求或建议更换有关人选，是指要求或建议上市公司更换董事会秘书，会员更换会员代表或会员业务联络人等有关人选的自律监管措施 ...
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指引》规定：超募资金应同样存放于募集资金专户，而且应当投资于公司的主营业务，不能用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供 规范运作指引》规定创业板上市公司可在公司章程中规定对非董事、监事和高级管理人员的核心技术人员、管理人员、销售人员所持本公司股份进行锁定，或者由前述 ...
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、副总经理、总会计师等的任免建议;(三)依照公司章程，提出向国有控股公司派出的董事、监事人选，推荐国有控股公司的董事长、副董事长和监事会主席人选，并向 反映。大型国有及国有控股企业应当设置企业总法律顾问，作为企业高级管理人员，负责企业法律事务的管理。企业总法律顾问应当对企业重大投融资事项和重大经济合同 ...
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，应及时向证券交易所申请停牌并披露影响股价的重大信息。三、对于正在筹划中的可能影响公司股价的重大事项，上市公司及其董事、监事、高级管理人员，交易 和人员等（以下简称内幕信息知情人）在相关事项依法披露前负有保密义务。在上市公司股价敏感重大信息依法披露前，任何内幕信息知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用 ...
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坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；（二）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；（三）精通所从事行业的专业 ，可能妨碍其公正履行职责的；（四）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正 ...
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材料(一)条件拟任法定代表人已取得公司高级管理人员任职资格。(二)程序1、申请变更公司法定代表人的，公司应当向所在地中国证券监督管理委员会派驻的监管局(以下简称 报告，详细说明股东或者股权结构变更后，公司总经理、副总经理、董事、监事是否发生变更，如发生变更，拟任人员是否已取得相应的任职资格。 四、申请 ...
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