的专项核查报告。第三节利益冲突第二十一条董事会应当说明被收购公司及其董事、监事、高级管理人员是否与收购人存在关联方关系。第二十二条董事会报告书中应当说明被 》规定的条件和批准程序、收购条件是否公平合理、是否存在损害上市公司和其他股东利益的行为、对上市公司可能产生的影响等事项发表独立意见。第二十八条被 ...
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分支机构的具体条件由中国银行业监督管理委员会另行规定。第十六条中国银行业监督管理委员会对金融租赁公司董事和高级管理人员实行任职资格核准制度。第十七 ；逾期未整改的，或者其行为严重危及该金融租赁公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国银行业监督管理委员会可以区别情形，依照《中华人民共和国银行业监督管理法 ...
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及相关重要文件；（十五）诱导、唆使投保人终止、放弃有效的保险合同，购买新的保险产品，且损害投保人利益；（十六）泄露投保人、被保险人、受益人、保险公司的 中国保监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款；对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，给予警告，并处1万元以下的罚款。情节严重的，由 ...
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人员的工作绩效考核和优胜劣汰机制，强化责任目标约束，不断提高上市公司高级管理人员的进取精神和责任意识。8、高度重视投资回报。国资委要依法督促国有控股的上市 公司资金和资产，隐瞒关联关系与上市公司进行不公允的关联交易等损害上市公司和其他股东合法权益的行为依法追究责任，包括经济处罚和对主要负责人的行政处罚 ...
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编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第二十八条 证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认 的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列 ...
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能以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务。第二十五条 基金管理公司应指定一名高级管理人员，负责基金信息披露工作，办理基金与本所及投资人之间的有关事宜。 向本所作出说明并公告。第二十九条如果基金管理人有充分理由认为披露某一信息会损害基金持有人的利益，且该信息对其基金价格不会产生重大影响，经本所同意， ...
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和系统的培训。第十二条在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。第十三条投资者关系负责人应持续 关系顾问同时为存在竞争关系的其他公司提供服务，公司应避免因投资者关系顾问利用一家公司的内幕信息为另一家公司服务而损害其中一家公司的利益。第四十九条 ...
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）内控制度1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁 委托人的利益；6、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；7、集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任；8、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本 ...
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情况第六节业务和技术第七节同业竞争与关联交易第八节董事、监事、高级管理人员第九节公司治理结构第十节财务会计信息第十一节管理层讨论与分析第十二节盈利 十六条对于已存在或可能存在的同业竞争，发行人应披露解决同业竞争的措施。对可能损害发行人及其他股东利益的同业竞争，发行人应在＂特别风险提示＂中充分披露。第四 ...
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、股份有限公司的董事会成员由股东提名，经股东（股东大会）选举产生。国有独资公司的董事会成员由国有资产出资人或者经批准的国有投资主体按照董事会的任期委派或者更换 第四十九条监事会发现董事、经理和公司其他高级管理人员的行为违反法、法规、规章和公司章程的规定，或者损害公司和股东利益时，可以提议召开临时股东会 ...
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