；转股后每股收益、净资产收益率摊薄的风险；可转换公司债券市场自身特有的风险。介绍可转换公司债券价格与股票价格的联动及异动关系，提醒投资人对可 限于以下方面：(一)发行人本次发行、上市可转换公司债券的主体资格说明发行人是否为其股票已经依法被批准在依法设立的证券交易所交易的股份有限公司；说明发行人是否依法 ...
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等服务，应确保公平、公开定价； （3）无法避免的交联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或取费原则上应不偏离市场独立第三方的标准 社会监督。公告后，证监会派出机构如果收到关于企业的举报信，可能组织对举报信的调查，企业应积极配合调查，消除发行上市的风险隐患。（7）辅导书面考试。辅导机构将 ...
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等服务，应确保公平、公开定价；（3）无法避免的交联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或取费原则上应不偏离市场独立第三方的标准 社会监督。公告后，证监会派出机构如果收到关于企业的举报信，可能组织对举报信的调查，企业应积极配合调查，消除发行上市的风险隐患。（7）辅导书面考试。辅导机构将在 ...
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停牌的原因消除后复牌：（一）投资者发出收购该上市公司股票的公开要约；（二）中国证监会依法作出暂停股票交易的决定；（三）本所认为必要时。８．１４ 在年度决算结束后出现最近三年连续亏损的，董事会应当在披露年报前至少发布三次提示性公告，提醒投资者注意投资风险。１０．１．５上市公司董事会应当在收到其连续第三年 ...
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停牌的原因消除后复牌：（一）投资者发出收购该上市公司股票的公开要约；（二）中国证监会依法作出暂停股票交易的决定；（三）本所认为必要时。８．１４ 在年度决算结束后出现最近三年连续亏损的，董事会应当在披露年报前至少发布三次提示性公告，提醒投资者注意投资风险。１０．１．５上市公司董事会应当在收到其连续第三年 ...
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结果应当予以记录留存。第十条会员应当参考客户评估结果，对不同类别的客户制定相应的服务方案和管理流程，在创业板证券投资咨询、资产管理、投资者教育等方面提供有 七条会员应当密切关注客户参与创业板新股上市首日的交易情况，对出现价量异常的新股，及时向客户提示交易风险，引导客户理性参与交易。第十八条会员应当关注 ...
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顾问和律师事务所应当审慎核查重大资产重组是否构成关联交易，并依据核查确认的相关事实发表明确意见。重大资产重组涉及关联交易的，独立财务顾问应当就本次重组对上市 股份购买资产报告书，下同）中作出特别风险提示，并在管理层讨论与分析部分就本次重组对上市公司持续经营能力和未来发展前景的影响进行详细分析。第十九条 ...
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《公司法》要求，但这种合法性可能会增添日后关联交易的隐蔽性，从而加大防范和监管关联交易的复杂性。 从创业板首批上市的28家公司来看，大股东们几乎都是公司 选拔的首批上市的28家公司，具有强烈的政府背书色彩。加之在创业板诞生之前，舆论的正向引导，中介机构的大力推广，大大抵消了监管机构风险提示的效果。就 ...
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总结如下。一、主要工作 (一)认真调查，摸清情况。为客观评估Y2K问题可能引发的风险，开展了全行业系统摸底调查，回收、分析调查问卷3400多页，解剖了 测试结果调整系统。 (6)1月4日，开始首日交易。 证券期货业信息系统顺利过渡到2000年，在首日成交量明显放大的情况下，整个系统平稳运行。 2、闰年 ...
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披露发行人及其所属行业在业务、市场竞争和盈利等方面的现状及前景，并向投资者简述相关的风险。第六条 发行人披露的所有信息应真实、准确、完整、公平、及时， 保持文字简洁。第八条 自招股说明书核准日至股票上市首日不超过三个月，且招股说明书及其引用的财务资料尚未失效的，可适当简化刊登有关财务会计资料，但应作 ...
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