证券经纪业务的其他情形。例如，新《证券法》第171条禁止投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资；第190条在谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘 情形下的另一方被代理人）作出和接受意思表示。一个人通过自言自语形式缔结的合同，极易由于缺乏双方主体之间的竞争性讨价还价机制、利益冲突发现机制和利益冲突 ...
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墅营业部并经由王娟在该营业部开立了18017718、18017719等二十一个资金账户进行国内证券投资，每个资金账户下挂若干个股东账户，与该账户统一结算，由王娟 设立的，并且实际上由黄纪伟操纵、控制，故李清芳对于该账户系出借个人身份而并非实际所有人；2.虽然《资金账户开户申请表》中载明了3092账户的 ...
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证券交易程序非常繁杂，费时费力。在20世纪60年代，个人投资者购入命令需要经纪公司运用接近33种不同的文件来执行和记录交易，[25]一直到20世纪70年代， 账户，也可以是名义持有人账户。名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告 ...
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协议书》及两份《委托监管协议》。一份《协议书》主要约定：甲乙双方进行证券投资合作；甲方将人民币38841650元划入合作帐户17126中，乙方以17220帐户作合作帐 民生证券提供多份恒宝鼎公司出具给邹涛的业务授权文书，也仅限于邹涛代理的恒宝鼎公司17220帐户，没有事实证明恒宝鼎公司委托邹涛等案外人 ...
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》，约定张明辉在定西路营业部开设资金账户，委托定西路营业部代理其在沪、深证券交易所进行有价证券买卖，资金账号为220001903279（以下简称3279资金账户）。当日 也没有证据证明。因此，尽管有证据显示张明辉个人先后在裕民东路营业部和定西路营业部开设资金账户进行证券投资，但是紫光创投不能证明张明辉 ...
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有可能是在软弱约束或根本不存在约束的情况下运作。（3）有限合伙风险投资基金较之于证券投资基金和上市公司也缺乏严格的信息披露制度和政府监管体系。 （三）有限合伙 投资企业的经营范围限于：（1）创业投资业务；（2）代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；（3）创业投资咨询业务；（4）为创业企业提供 ...
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证券经纪业务的其他情形。例如，新《证券法》第171条禁止投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资；第190条在谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘 情形下的另一方被代理人）作出和接受意思表示。一个人通过自言自语形式缔结的合同，极易由于缺乏双方主体之间的竞争性讨价还价机制、利益冲突发现机制和利益冲突 ...
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就要求信息披露具有全面性，即发行人披露的信息应当充分（fulldisclosure），凡是与投资者证券投资判断有关的必要资料必须完全披露。但是，对于所有投资者而言，所有的信息 损益情况和发展前景作出评估而合理所需并正当期望的全部信息。1995年证券公开发行规章第8条（1）规定，在不影响本规章第11条及 ...
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的法律后果分析，上诉人同王正阁之间不属于法律规定借款关系。是实质设有担保且具有保底条款的证券投资代理协议，刘刚和王正阁均属上诉人的证券投资的代理人 确认的情况下实施的。虽然11个他人名下交易的股票形式上是他人名下，但这11个人根本没有实际支配和控制这些股票。这些股票卖出后，所得资金全部转入张建民，不 ...
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确认委托合同的真实性。无法确认的，列入投资进行清查。（七）自营证券的清查。１、严格区分自营证券业务与代理证券业务，并对自营证券的金额、种类和买入价格分别进行 应纳入同业科目核算；对方为企业或个人的，纳入存款科目核算。（四）应付代理证券的清查。对代发行证券款、代兑付证券数、代售证券款，要与相应的资产性 ...
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