第九办事处、财政部和审计署组成联合调查组，对申银万国证券股份有限公司(以下简称'申万公司')严重违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)在推荐东方锅炉(集团) 之机，经副总经理王培君同意，在1996年12月，违规以608个个人股东卡从东锅公司手中购买了1000万股东锅公司个人股股票，占东锅公司 ...
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有限公司：中国证券监督管理发员会对吉林吉诺尔股份有限公司(以下简称“吉诺尔公司”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)隐瞒公司设立真相吉诺尔公司在招股说明书中称 、冯斌阁、张启荣、李晓晨、于贵基处以警告，并分别罚款3万元。上述个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理 ...
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证券监督管理委员会对江西江南信托投资股份有限公司(以下简称“江南信托”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)以个人名义违规自营。江南信托于1995年5月至11 《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十七条的规定。 二、处罚决定根据《自营办法》第三十五条和《股票条例》第七 ...
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：中国证券监督管理委员会对四川君和会计师事务所(以下简称“君和所”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实经查，原德阳会计师事务所(以下简称“原德阳所”，已于1999 淑萍、唐国锋分别罚款3万元；(三)对陈善武、赵书阳处以警告。上述机构和个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督 ...
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”)及腾继新、雷世忠、姚林、艾炳成、丁成荣、张光柏违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)虚增利润经查，活力二八公司在上市申报 并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行处备查。上述机构和个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之 ...
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中国证券监督管理委员会对海南会计师事务所注册会计师黄玉珍、杜树良违反证券法规的行为进行了调查。二、违规事实海南会计师事务所(因改制已于1998年12月21日注销)在 分别罚款3万元，建议移请财政部暂停上述二人从事证券业务许可证6个月，并予以公告。上述个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国 ...
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有限公司、广东金易投资顾问有限公司违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实上述四家公司自1998年10月5日起，集中资金，利用627个个人股票帐户及3个法人 公司违法所得4.49亿元，并罚款4.49亿元；(二)责令上述四家公司在收到本处罚决定之日起3个月内，在交易所监督下卖出剩余股票77万股，并注销 ...
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证券监督管理委员会对湖南省张家界旅游开发股份有限公司(以下简称“张家界股份公司”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实经查，张家界股份公司在1996--1998年年报中披露虚假财务信息 崔湘民、李孜、曹树文、尤家兴、戴子礼分别处以警告。上述有关个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国 ...
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(以下简称“武汉上证”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实武汉上证为股票交易提供融资经查，武汉上证于1999年6月为他人提供资金及个人股票帐户 ，最高融资额达4800万元，从中获利98万元。上述行为的责任人是武汉上证总经理丁祥频。 二、处罚决定武汉上证的上述行为违反了《股票条例》第四十三条的 ...
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＂金安公司＂)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实经查，2001年4月13日，金安公司在光大证券上海斜土路营业部，利用个人帐户A385561652帐 凭证的复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。金安公司如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本 ...
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