业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（以下简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理 公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国 ...
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．数据接口 数据接口见附件。 三、风险揭示书签署与交易开通 1．证券公司应当要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险 或没有交易的自然人账户，其首次交易日期信息为空格，需要注意处理。对于已注销的账户或没有申报使用信息的账户，返回数据中将提示相应的错误信息，并 ...
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合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；掌握证券公司不同种类申请时限的规定；掌握证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定；掌握有关证券公司组织 的通知》（2001年4月24日发布）掌握证券公司提供担保额的上限。（8）《证券公司年度报告内容与格式准则》（2002年12月27日发布，2008 ...
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向省政府金融办集中报送一次。第十七条 各县、区在受理和审核小额贷款公司筹建申请时，要加强对各发起人出资能力、诚信水平、风险管控能力等方面的审核把关 每年利润在500万元以上。（三）所有自然人发起人都要提供人民银行系统出具的个人信用报告。如有逾期记录，要提供经办银行出具的逾期原因说明。有不良信用记录且不 ...
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其清算过程进行监督。第十五条 县（区）、开发区主管部门应当对小额贷款公司的筹建申请材料进行初审，查验相关材料的真实性、合法性，提请县（区）政府、开发区管委会 事件隐瞒不报、迟报、谎报的；（八）提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的；（九）经营活动超出核准的经营范围的；（十）监管部门 ...
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成员单位在各自职责范围内开展监管工作，加强信息沟通，发现重大情况和问题应当及时报告。第四条市金融工作办公室（以下简称市金融办）是本市融资性担保公司监督 清算过程进行监督。第十五条县（区）、开发区主管部门应当对融资性担保公司的筹建申请材料进行初审，查验相关材料的真实性、合法性，提请县（区）政府、开发区 ...
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登记资料是否相符；抽查原始凭证，检查业务人员是否按规定审核申请人身份证明文件和其他申请材料。（五）检查被稽核单位是否单独设立开户代理业务财务账户；是否严格按 是否专人保管并作表外科目账；作废的证券账户卡是否及时销毁；是否根据本公司规定的格式印制申请表并加以妥善保管。（八）检查被稽核单位是否按规定刻制并 ...
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定额保险单业务管理规定》。现一并印发给你们执行，请将执行中出现的问题及时报告总公司人身保险部。附一个人养老金定额保险单办法一、本办法为一次性交费方式的个人 、本保险单不能流通转卖、抵押，遗失可凭身份证办理挂失，变更受益人需向本公司书面申请并办理批改手续。十一、被保险人迁往它地时，其保险关系可随同转移， ...
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、调解不成的，可以根据合同的规定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。 第二十三节 资产管理合同的效力 第四十八条 。 第五十三条 本准则自 年 月 日起施行。 基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则 (征求意见稿) 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国合同法 ...
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账户处理的情况说明（格式见附件3），注明联系方式，由营业部负责人签字并加盖营业部公章后传真至本公司，并同时向该证券公司总部报告。本公司审核后解除该账户在 。4、深市A 股账户在一家证券公司属于不合格账户被注销，而影响账户持有人在另一家正常使用，证券公司核查属实并向本公司申请，免费为投资者新开立一个A股 ...
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