人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。（10）《客户交易结算资金管理办法》 的意见》（2003年12月15日发布）熟悉证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；掌握证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的 ...
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的事业的性质及隐含的风险相比明显不足。公司资金是公司运营的物质基础，是公司债务的总担保，一般说来，公司只有使负债与股本保持合理的比例，才能保证 复杂，组织机构健全，设有董事会、监事会，管理较严，基本杜绝了他人滥用股份有限公司人格权的机会。 二、公司人格否认制度的起源 法人独立原则与有限责任原则作为现代 ...
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的财务记录，以实现财务报告质量目标。 （二）控制现状及问题 各寿险公司都按照财务管理制度要求按期编制财务信息报告，但财务信息报告质量高低不一，尤其在基层公司 给个人或通融赔付与大额赔款支出没有经过相应的授权批准；二是通过制造假赔案套取资金；三是退保金给付对象和支付方式不合规，长险短做，存在洗钱目的； ...
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，假公济私，营私舞弊，做到消正廉洁，一尘不染。（七）严守秘密：严格遵守国家、公司保密制度，对各核算资料和财务指标不泄露、不传播、不丢失，维护投资人、公司的 计划安排和实施。与本企业生产不相关的原材料一律不准采购。（七）产品技术开发资金管理1．必须是经过立项，并按评审程序运作的新产品、新技术工艺项目所需 ...
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方法是，做好各项财务收支的计划、控制、监督、分析和考核工作，依法合理筹集资金，有效利用企业各项资产，努力提高经济效益。三、企业应当认真执行国家各项法律、法规 上级财务主管部门反映。六、公司财务应接受财政、税务、审计机关的监督；定期、及时、准确地上报会计报表和财务分析资料。资金管理七、本制度所称资金管理 ...
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、保险公估公司、中央广播电视大学、中国保险行业协会：根据《财政部中国人民银行关于印发＜预算外资金收入收缴管理制度改革方案＞的通知》(财库[2002]37号 汇缴专户是由财政部按照规定程序在代理银行为执收单位设立，用于中央单位预算外资金的收入收缴，以及与中央财政专户进行清算的银行账户；该账户只能用于执收 ...
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组织机构系统、决策系统、执行系统、监督系统、支持保障系统。第七条 保险公司的内部控制与制约机制应当包括以下要素： (一)组织机构控制； (二)授权经营控制； 应根据国家有关法律、法规和行政规章，并结合本公司实际情况，制定关于资金运用的管理制度，确保公司资金的安全性、流动性、效益性。第三十二条 保险公司 ...
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熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审核的规定；掌握影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券交易中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中 的基本要求；熟悉证券公司资金风险的内部控制制度；熟悉证券公司变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门 ...
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考核分析。第一百三十四条财务检查与监督是正确执行财务管理制度和维护财经纪律的重要保证，也是保障农业银行资金和财产安全的手段，各级行都要认真加强这项工作。 存款应付利息，记本帐户。（三）同业存放款项利息支出：与其他金融机构和保险公司资金往来应付利息，邮政汇兑应付利息，记本帐户。（四）系统内存放款项利息 ...
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时审查和贷后检查业务流程和操作规范，切实加强贷款管理。 第二十七条 小额贷款公司应建立风险控制管理制度。参照金融企业的有关规定，建立审慎规范的资产分类 申请破产的； (二)已解散但未清算或者未清算完毕，依法负有清算责任的机构发现小额贷款公司资金不足以清偿债务，应当申请破产的。 第四十四条 小额贷款公司 ...
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