利益和社会公众投资者投资的回报作出十分具体的承诺，但上市公司在存续中还是不断地作出了各种承诺，譬如招股说明书、上市报告书等的承诺。一旦承诺，应积极实现。凡经过 页。「28」[美]杰克赫什莱佛、约翰G赖利：《不确定性与信息分析》，中国社会科学出版社2000年中文版，第加页。「29」[美]理查德叮德乔治： ...
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上市公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，本所制定了《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（以下简称“《内控指引》”），现予以发布，并就有关实施 资金专用帐户的资金动态。第三十九条公司应制定严格的募集资金使用审批程序和管理流程，保证募集资金按照招股说明书所列资金用途使用，按项目预算投入募集资金 ...
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公司通过募集资金，促进全省产业结构的调整。（三）上市公司在拟订筹资方案时，应对拟投资项目作出全面分析，并依据项目投资资金需求和进度制定筹资计划，合理确定 新的筹资方案时应及时向省上市办征求意见。（五）上市公司应按照经法定程序批准的招股说明书或配股说明书中所确定的投资项目使用募集资金，确保投资项目按计划 ...
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以上市公司为背景的企业进行的授信及贷款评审工作中要加强对上市公司提供的会计资料等资料的分析，识别和判断其中的虚假陈述，并判断其性质、严重程度、 披露的内容与交易管理暂行条例》等证券法律法规的规定，上市公司的信息披露义务主要体现在以下内容：招股说明书、上市公告书、定期报告（包括中期报告、年度报告）、临时 ...
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上市公司：三月中下旬，中国证监会分别与上海证券交易所、深圳证券交易所联合举办了全国上市公司法规培训班。国务院证券委副主任、中国证监会主席刘鸿儒同志分别在两地的培训班上作 履行信息披露义务方面存在不少问题。主要表现在：１．有些公司的募集资金的使用改变了在招股说明书中所作的承诺，既未报告也不公布；２．有的 ...
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报刊或网站披露的文件 第一章本次配股／增发的招股文件 1－1招股说明书（配股或增发） 1－1－1招股说明书（配股或增发）（申报稿） 1－1－ －6发行人董事会关于前次募集资金使用情况的说明 6－7 主承销商关于发行人投资价值的分析报告（适用于增发） 6－8 主承销商承诺函（适用于增发） 6－9 发行人 ...
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报告的披露工作。2007年7月1日至8月31日期间新上市的公司，在招股说明书、上市公告书中未披露2007年半年度财务会计资料的，也应于2007年 当期对外担保情况出具的专项说明和独立意见。九、上市公司应在半年度报告全文和摘要6.5“其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明”中，增加披露报告期内公司从事 ...
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公司遵守法律、法规的情况。第三十九条提名委员会的主要职责是：(1)分析董事会构成情况，明确对董事的要求；(2)制定董事选择的标准和程序；(3)广泛 董事会要遵循有关法律、法规、规则及公司章程的规定，严格履行招股说明书及以其他方式作出的承诺。第五十一条上市公司董事(包括独立董事)应该参加中国证监会及其 ...
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扩股的目的之一在于达到综合类券商的要求。就综合类证券公司而言，它一般在内部既设有负责收集、分析、研究信息的部门，同时也设有负责咨询、投资、经纪业务 股东对券商承销行为的操纵在上市公司与券商两者主体完全独立的情况下，承销股票的券商负有核查义务，要对招股说明书、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期 ...
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季度报告的披露时间。2008年1月1日至4月30日期间新上市的公司，在招股说明书、上市公告书中未披露经审计的2007年度财务会计资料的，应当于2008年4 首次执行企业会计准则》第五条至第十九条之外的不需要追溯调整的事项，分析模拟执行新会计准则的净利润与原准则下净利润是否存在重大差异。存在重大差异的， ...
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