允许注册和续期注册的决定、注册人不服撤销或暂停注册的决定；注册证券商不服没收其保证金的决定，都可以向上诉委员会上诉。每宗上诉个案由一个3人审裁小组 不得担任华人置业（0127）或科铸技术（2302）董事；须向政府缴付从内幕交易中所获取利润的金额港币1530万元；须向政府缴付罚款港币1500万元；以及须 ...
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：（1）收购主体资格；（2）资产范围；（3）收购基准日；（4）交易保证金；（5）收购价格及调整条件；（6）声明与保证及瑕疵救济程序；（ ）外债管理规定 由于人民币不可自由兑换，资本流动处于严格的管制中，外国投资者为降低外汇汇兑的风险，在实际交易中普遍要求资产管理公司办理对外处置不良资产的外债登记。但是 ...
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从受托资产管理收益中获得的业绩报酬。期末受托管理的资产（包括股票、债券、基金等）市值低于其帐面成本的９０％的，应说明原因。（１２）交易保证金，按交易 和债券的发行、自营证券巨额亏损、对一个企业的巨额投资、自然灾害导致的资产损失、外汇汇率发生较大变动等）非调整事项的内容，估计对财务状况、经营成果的影响； ...
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内发生系统性风险。一个类似的例子是：在美国1987年股灾中，期权清算公司的成员芝加哥第一期权公司难以满足追加保证金的要求，潜在地威胁了在芝加哥期权交易所进行交易 衍生交易监管过于严厉，企业将选择在监管更为宽松的国家进行场外衍生交易，将增加交易成本，并承担更高的风险[32]。《多德－弗兰克法案》并未规定 ...
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从受托资产管理收益中获得的业绩报酬。期末受托管理的资产(包括股票、债券、基金等)市值低于其帐面成本的90％的，应说明原因。(12)交易保证金，按交易场所 债券的发行、自营证券巨额亏损、对一个企业的巨额投资、自然灾害导致的资产损失、外汇汇率发生较大变动等)非调整事项的内容，估计对财务状况、经营成果的影响 ...
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的合约。有“四两拨千斤”的妙处。同时杠杆效应使金融风险放大了，其倍数就是保证金率倒数。投资误导、游资作怪、投机过度、投资组合设计不当、监督不力与管理不严 内世界金融体系将在这种泡沫经济的冲击下趋于崩溃。他指出，在目前每天的金融交易中，只有2%与物质经济相关。由投机推动的金融资产总量的膨胀与物质经济的 ...
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约束的重点在于保证信息披露对于客户作出投资决定是有益的，并且不会增加额外的监管成本[7]。因此，《方案》主要立足于对相关信息的收集，这些信息涉及投资策略、 未来相关制度的完善中，仍有以下几点值得借鉴： 首先，较之通过保证金、持仓比例、涨跌幅限制、平仓等制度严格限制的场内交易、场外交易、市场参与者（特别 ...
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八条 鼓励跨国公司设立地区总部、研发中心、采购中心、财务管理中心、结算中心以及成本和利润核算中心等功能性机构。重点发展服务外包、会议展览、金融保险、商贸 招标、拍卖、挂牌转让交易需交纳保证金的，可向东莞市土地交易中心在东莞银行开立的“竞标土地使用权的保证类专用外汇账户”汇入外汇保证金。第十六条 强化 ...
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非法出售未上市公司股权、非法经营证券咨询业务、非法经营黄金外汇保证金业务等情形。金融领域某个品种或交易方式的新变种层出不穷，出于防范金融风险的考虑，金融 。而被害方反应机制不足，将会导致行为收益远高于风险成本，行为会重复发生。尽管民事诉讼中被害人的举证能力不足可能通过适用集团诉讼或者其他诉讼程序机制 ...
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２．交易差错风险３．系统保障风险４．其它风险第二节风险防范一、制度防范１．足额保证金制度２．风险准备金制度３．坏帐准备二、监察１．事先预警２．实时监控３．事后 ．理论基础３．内容４．优缺点５．适用范围三、证券投资分析中易出现的失误１．忽略风险２．忽略交易成本３．未考虑股利４．采用不实的系统５．配合不合 ...
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