的僵局已是箭在弦上不容不发。而且，现实地看，将太大类金融机构纳入宏观审慎监管的范畴在世界范围内已是一种主旋律。在经营失败之时，根据市场法则让太 建设中必须明晰的法律问题。虽然市场失灵给政府干预提供了足够的正当性，但是对于市场行为而言，政府权力也并非无孔不入的。在理论上，政府应该在计划与市场之间保持一个 ...
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1940年投资顾问法》是两个直接对共同基金进行监管的法律，构成了美国规制基金从业人员买卖证券法律框架的主体。另外，美国证券交易委员会（以下简称SEC） 发布了《禁止使用经纪佣金资助基金股份销售》，修改了允许运用基金资产支付与销售相关的费用的12b-1规则，完全禁止投资顾问在为基金选择经纪商及在经纪商 ...
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资产如何从原银行转到新银行合同法规定，债务转移必须经债权人同意。这是一个简单的法律问题，但工作量大的惊人，理论上讲，银行应当获取所有客户明确的同意 德勤会计师事务所，2001）。此外，作为国际金融监管的权威，巴塞尔委员会（BCBS）也将公司治理结构纳入其对银行的监管内容中。1999年它发布了《加强银行 ...
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（５）对资本市场及在适当情况下对参与者进行监管的明确规定；（６）为金融交易进行清算且安全、有效的支付和清算系统，从而控制交易对象风险。有效的市场 文件而造成同预计情况相比资产价值下降或负债加大的风险。同时，现有法律可能无法解决与银行有关的法律问题；有关某一银行的法庭案例可能对整个银行业务产生更广泛的 ...
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存在监管不力时，法律有必要明确地要求第三方支付机构与该类商户对被钓鱼者的相关损失承担连带赔偿责任。 其二是监管法方面。当下，关于第三方支付行业规范的法律文件 利用诈骗罪对钓鱼者绳之以刑无疑是合情合理合法的。 五、余论真正的法律是什么？尽管这是一个法律方法论的问题，但是它又实实在在地指引着我国第三方支付 ...
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存在监管不力时，法律有必要明确地要求第三方支付机构与该类商户对被钓鱼者的相关损失承担连带赔偿责任。 其二是监管法方面。当下，关于第三方支付行业规范的法律文件 ，利用诈骗罪对钓鱼者绳之以刑无疑是合情合理合法的。 五、余论 真正的法律是什么？尽管这是一个法律方法论的问题，但是它又实实在在地指引着我国第三方 ...
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信息进行支付和结算，资金交付也是采用电子货币，通过电子资金划拨的方式进行，因此电子支付的合法性和安全性等，成为新的法律问题。 （四）我国电子商务税收法律问题 税收征管体制是建立在对卖方、买方监管的基础上的。而在电子商务的税收征管中，税务机关无法追踪、掌握、识别买卖双方巨额的电子商务交易数据并以此为计税 ...
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发生。审计师发现银行内部控制的重大问题时，必须尽快报知高级管理层或监管机构，如因审计师的瞒报或拖延给银行造成损失，审计师必须承担相应的法律责任。 二、英国 激烈的情况下，我国主要商业银行原先积聚的不良资产不仅无法消化，而且数额还在不断攀升，当资产流动性锐减、支付危机袭来时，商业银行罔顾内控原则，违规 ...
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》1999年第1期。） 4.商业银行股份制改革存在诸多不规范及与现行的法律相冲突的问题。改革开放20年来的最大成果之一是初步建立了社会主义市场经济的法律体制 监管的人员只有1万多人，而且监管的手段十分落后， 许多地方仍是以传统的由各金融机构上报监管材料的方式进行监管，上报的材料主观随意性很大，很难反映 ...
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行为。其中涉及的法律问题复杂而且重要。本文试图分析上市公司收购中的基本法律问题及实践中的问题。文章分五部分：第一部分通过对上市公司收购与公司兼并、合并 的批准为前提。我国《证券法》关于收购要约公布程序的规定比较切合实际，对我国很需要监管的证券市场来说非常必要。遗憾的是，这些规定也是只针对强制收购要约， ...
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