的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或在全国中小企业股份转让系统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。第二十四条证券交易所、全国中小企业股份转让系对公开发行 监管措施；情节严重的，处以警告、罚款。第六十一条承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取十二至三十六个月暂不 ...
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水平重复建设的企业，不批准发行上市。企业投资项目要有可行性研究报告。固定资产投资项目和技术改造项目，必须按规定取得国家或地方有关部门的立项批文。企业发行股票所募资金必须按招股说明书的承诺使用，如有特殊情况需要改变，要向中国证监会事先报告，对未经同意擅自改变募股资金用途的，中国证监会 ...
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，要坚决制止各种违反国家有关规定的集资；在国库券发行任务未完成之前，未经国务院批准，一律不得发行企业债券、股票等其他证券和进行各种形式的集资。为贯彻落实 部门一律不得越权审批。二、对一九九三年四月以前未经总行批准，擅自发行和上市的投资基金证券、信托受益债券及擅自设立的投资基金管理公司，要进行一次全面 ...
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价格计算。我们认为，挪用公款的客观 要件是行为人实施了挪用的行为，即行为人未经合法批准，擅自将①参见髙铭暄著：《中华人民共和国刑法的孕育和诞生》，法律出版社 而所应有公司股份额的书面凭证。根据发行股票的公司是 否为上市公司，股票可分为上市公司的股票和未上市公司的股票两 类。如果行为人挪用的是未上市交易 ...
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价格计算。我们认为，挪用公款的客观要件是行为人实施了挪用的行为，即行为人未经合法批准，擅自将①参见髙铭暄著：《中华人民共和国刑法的孕育和诞生》，法律出版社 出资而所应有公司股份额的书面凭证。根据发行股票的公司是否为上市公司，股票可分为上市公司的股票和未上市公司的股票两类。如果行为人挪用的是未上市交易的 ...
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财政部、中国人民银行、国务院生产办联合发出《股份制企业试点办法》，明确规定“不向社会公开发行股票的股份制企业内部职工持有的股份，采用记名股权证形式，不印制 起未满三年的，也不得上市交易。根据有关规定，未经国务院主管部门批准，定向募集股份有限公司不得擅自转为社会募集股份有限公司。 三、自本通知下发之日起 ...
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工作，制作申报文件，经省上市办审查并报请省人民政府批准后，上报中国证监会。（五）太原证监特派办按股票发行程序对上市备选企业规范运作情况进行验收，并出具验收 募集资金使用的方案，并及时向省上市办通报情况。（七）上市公司未经法定程序审定而擅自改变募集资金投向的，要依据有关法律法规追究相关人员的责任。（八） ...
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，中国证监会不予核准其发行申请：（一）最近3年内有重大违法违规行为；（二）擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可； 十九条、上市公司增发的具体操作，应当按照中国证监会的有关规定进行。在确定股票发行价格之前，上市公司可以向投资者发出招股意向书，招股意向书应当载明：“本招股意向书 ...
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部委、属机构：去年以来，许多地区、部门以及企事业单位违反国家有关规定，擅自利用发行债券等各种方式进行集资，其特点是利率高、涉及面广、发行量大，问题 要优先保证国库券和用于国家重点建设债券的发行。今年，在国库券发行任务完成之前，未经国务院批准，一律不得发行企业债券、股票等其他证券和进行各种形式的集资。 ...
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修改（2006年1月1日）前设立的股份公司，须取得国务院授权部门或者省级人民政府的批准文件。 2．公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》 股票转让须符合限售的规定。 1．公司股票发行和转让行为合法合规，不存在下列情形： （1）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过 ...
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