、遵纪守法；（二）大学本科以上文化程度，一般应当具有注册会计师、注册内部审计师等职业资格，或者具有高级会计师、高级审计师等专业技术职称或者类似职称；（三） 的，以及内部控制制度存在严重缺陷的，依法追究企业总会计师的工作责任；造成重大损失的，依法追究总会计师的法律责任。（二）财务会计工作中违反国家法律 ...
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至上、遵纪守法；（二）大学本科以上文化程度，一般应当具有注册会计师、注册内部审计师等职业资格，或者具有高级会计师、高级审计师等专业技术职称或者类似职称；（三） 的，以及企业内部控制制度存在严重缺陷的，应当依法追究企业总会计师的工作责任；造成重大损失的，应当追究其法律责任。第三十七条在企业财务会计工作中 ...
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整改。经银监会授权，银监局组织对组建阶段各项工作，重点是法律程序、清产核资、净资产分配工作进行验收，向筹备工作小组出具《验收意见书》。 的健康平稳运行打好基础。 (二)清产核资工作必须聘请具备资格的中介机构进行。清产核资工作由会计师事务所进行，中国注册会计师出具报告；整体资产评估由具备整体资产评估资格 ...
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产生炒作，而做市商制度不然，由于做市商根据自己对证券价值的分析给出证券的买价和卖价，况且每一种证券有多个做市商，多 责任。从上述条款可以看出，保险公司在承担保险责任的几率上是很小的。 9. 设置特殊目的机构(SPV)的法律障碍 特殊目的载体SPV（Special Purpose Vehicle）在资产 ...
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情况，不得拒绝、隐匿、谎报。8、按照法律规定应当委托注册会计师进行审计的，应当委托注册会计师进行审计，并配合注册会计师的工作，如实提供会计凭证、会计报表和其他 或打击、报复举报、投诉人，对违反者要严肃处理，直至追究法律责任。（二）有形建筑市场确保实施的三项措施1、公布监督举报电话、设立举报箱，主动接受 ...
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情况，不得拒绝、隐匿、谎报。8、按照法律规定应当委托注册会计师进行审计的，应当委托注册会计师进行审计，并配合注册会计师的工作，如实提供会计凭证、会计报表和其他 或打击、报复举报、投诉人，对违反者要严肃处理，直至追究法律责任。（二）有形建筑市场确保实施的三项措施1、公布监督举报电话、设立举报箱，主动接受 ...
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协助发行人进行财务造假、利润操纵，或有意隐瞒重要财务信息的披露。（二）会计师事务所及其签字注册会计师应当严格按照执业标准出具审计报告、审核报告或其他鉴 发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的规定，进一步加强监管，完善对发行人、会计师事务所和保荐机构在财务信息披露方面的责任追究机制，督促有关各方切实履行 ...
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的信息披露制度，并承担风险防范责任，并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的股票承销商。现今保荐人制度主要在西方主要证券市场使用 并应对此独立承担法律责任；另外，保荐机构也缺乏足够的专业技能和人力对律师事务所、会计师事务所出具的专业意见进行实质性审查。一种可行的方法是建立合作中介 ...
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银行在明知抵押贷款会被转让的情况下可能会对借款人的资信审查疏忽的风险）。这些风险的法律上的控制和防范会在本文的第五章述及。 。从上述条款可以看出，保险公司在承担保险责任的几率上是很小的。9.设置特殊目的机构（SPV）的法律障碍特殊目的载体SPV（SpecialPurposeVehicle）在资产证券化 ...
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的信息披露制度，并承担风险防范责任，并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的股票承销商。现今保荐人制度主要在西方主要证券市场使用 并应对此独立承担法律责任；另外，保荐机构也缺乏足够的专业技能和人力对律师事务所、会计师事务所出具的专业意见进行实质性审查。一种可行的方法是建立合作中介 ...
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