交易。 第十二条会员应当根据深圳证券交易所(以下简称“本所”)相关规则对客户在创业板市场的交易活动进行监督，发现存在异常交易行为和涉嫌违法违规行为的， 三个方面： 一是在投资者适当性管理基本要求方面，建议增加资金实力、延长交易经验等；希望明确机构投资者如何参与创业板市场；同时建议明确投资者本人名下账户 ...
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、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。１．２ 的信息涉及财务会计、法律、资产证估等事项，应当根据有关规定，由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并出具书面 ...
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中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》/《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，特推荐其股票在贵所上市交易。现将有关情况 注 注：本申请须于新股发行的T＋1日17：00前送达中国结算深圳分公司资金交收部。联系人：王阳0755－25988896．张桔0755－25946017． ...
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，同意公布实施。附：上海证券交易所证券投资基金上市规则第一章总则第一条 为加强对证券投资基金(以下简称基金)上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康 报中国证监会批准后实施。修改时亦同。附：深圳证券交易所证券投资基金上市规则第一章总则第一条为维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，规范基金上市 ...
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１．１为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 转换公司债券上市，是指可转换公司债券获准在深圳证券交易所（以下简称本所）交易市场挂牌买卖。１．４本规则所涉专门用语，适用《可转换公司债券管理 ...
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上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规章和本所相关业务规则， 公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应当在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应当及时督促上市 ...
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。其他具体运作分别按两市规则执行。3．市值配售新股的持有人名册由中国结算深圳分公司统一提供。 附件1：深圳证券交易所向二级市场投资者定价配售新股操作 5万股，发行价格为6.55元/股，该股上市后的交易代码为002999，简称为“××股份”。投资者张三所持深圳证券账户号码为0087654321，所持上海 ...
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）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《细则》”）等有关规定，制定本指南。第一章 总计＝R-1日的融券余量＋记借红股总量。三、余券处理由于本所《交易规则》对买入数量单位的限制，在融券合约数量有零股的情况下，可能造成融 ...
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上市开放式基金业务规则第一章总则第一条为了促进证券投资基金业的发展，规范开放式证券投资基金在深圳证券交易所（以下简称本所）的发售、上市及交易，根据《 提交发售申请，并获本所确认。第五条上市开放式基金的基金管理人应当委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理基金份额的登记结算业务。基金募集 ...
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并报经中国证监会批准后实行，修改时亦同。深圳证券交易所可转换公司债券上市、交易、清算、转股和兑付实施规则第一章总则第一条为规范可转换公司债券的 。6．发行公司关于可转换公司债券事务联系人的授权书，联系人资格参加A股上市规则执行；7．可转换公司债券上市公告书(公告书的内容与格式按照中国证监会有关准则编制 ...
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