人均已取得基金从业资格。 第十三条独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，组织形式可以为有限责任公司或合伙企业等。独立基金销售机构申请 搭建，该办法公开征求意见时机已经成熟。 三、修改的主要内容 (一)明确证券投资基金销售结算资金的法律性质，明确基金销售机构相关责任义务。 《基金法》 ...
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。工商部门在广告监测中发现，在本市媒体上投放的商业银行个人理财业务（产品）广告着重于介绍产品名称和预期收益率，对产品性质、投资风险以及达到预期收益的 ，谨慎投资”。三、商业银行不得发布以发售理财产品名义变相代销境外基金或违反法律法规规定的其他境外投资理财产品的广告。请相关媒体和广告经营单位根据本审查 ...
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的解释方法可能不同于监管者使用的解释方法，前者主要遵从的是传统的司法裁判中使用的法律解释方法，但是监管者的监管执法往往不是为了解决纠纷，而是可能有着 信贷规模限制等监管考核要求,将信贷资产通过发行短期理财产品的方式暂时转移到表外以规避监管规定,其中很多理财产品虽然名为非保本浮动收益,但有些银行会与机构 ...
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及投资者能力不足，以保护金融投资者。引入投资合同概念在规范商品交易所规则、公司债权融资、金融衍生品类别理财产品的监管和金融消费者保护等诸多领域具有广泛的 ，《法学家》2011 年第 6 期。 [21]刘哲昕、刘伟：《金融衍生工具的法律解释》，《法学》2006 年第 3 期。 [22]参见熊玉莲：《金融 ...
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[J].法学研究，1997，(1):126. [13]唐义虎.信托财产权利研究[M].北京:中国政法大学出版社，2005:28. [14]李群星.信托的法律性质与基本理念[J].法学研究，2000，(3):121. [15]谢哲胜.信托法总论[M].台北:元照出版公司，2003:14. [16]周小 ...
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目前的技术与社会实践背景下，几乎全部体现为信息的汇集。如，消费者在银行进行的消费，包括存贷款、信用卡、理财产品的购买等等，都是在银行作为金融服务者提供信息 中思索,也要在信息流通、有效利用和解释中思索。[2] 因此，当信息本身被视为独立的法律客体及法益时，信息权利保护也就成为权利主体实现自身利益的前提 ...
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目前的技术与社会实践背景下，几乎全部体现为信息的汇集。如，消费者在银行进行的消费，包括存贷款、信用卡、理财产品的购买等等，都是在银行作为金融服务者提供信息 中思索，也要在信息流通、有效利用和解释中思索。[2] 因此，当信息本身被视为独立的法律客体及法益时，信息权利保护也就成为权利主体实现自身利益的前提 ...
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领域的，更可补强言词证据，锁定高额收益的受贿性质。 3．从承诺内容的角度判断双方约定的合法性。部分国家工作人员与请托人约定每年最低回报率，即在所谓 的保底收益率，违反合同法、证券法以及相关证券规则的规定，不具有委托理财合同的法律效力，属于掩饰权钱交易关系的表面形式。 上海市检察院第二分院：谢 杰 梅屹 ...
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的相关概念和分类。 （一）本质属性 关于预付卡的本质属性存在一定争议。笔者归纳整理了各种观点，对预付卡的法律性质进行如下分析： 1.证券说。该说认为，预付 目的的债券等理财产品也应当区分开来。 2.合同说。该说认为，在预付卡消费方式下一，持卡人和发卡人间是一种消费服务合同法律关系，其法律性质应该是一种 ...
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合规等等。之所以为托管人准备了如此琐碎的义务，原因在于：开放型基金的集体理财性质使基金管理人在操纵基金资产方面拥有很大的权力，个人投资者因为信息、专业技能 ，为拓展金融产品的需要，创造了一个单位信托的新版本，即信托制度和公司制度的混合体英国式的开放型基金。笔者认为，除了这一创新独特的法律性质可以给我们 ...
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