效率，充分的经济自由是提高资源配置效率的必要手段，wto有关金融服务贸易协议通过确立实现金融自由化的宗旨以提高金融业效率，其大多促进自由化目标实现的规定 从GATS及其附件中的相关规定可看出WlO对金融服务多边协议所保障的金融自由化浪潮与国内证券监管法律制度之关系所持的态度。GAPS的序言中即明文规定 ...
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的法律复杂性。金融集团本身的松散企业联盟架构，决定了金融集团垄断协议行为监管的重点在于金融集团内部成员之间的共谋阻碍竞争的行为。 所以，金融集团内部 的卡特尔（产量卡特尔）和分配利润的卡特尔（份额卡特尔）等。 [13]184 参加卡特尔协议的集团企业可自愿加入或者退出，各自在法律上、生产上和财务上保持 ...
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金作为专门补偿受误导或受损害投资者的基金。 （4）相对人在证券监管和解协议中既不承认，也不否认各项指控 上述七个案例中，相对人在 ，由美国纽约南部地区联邦法院主导定期召开公听会（fairness hearing），就此和解协议内容之公平性与合理性与否，广纳投资大众之意见。 邱永红深圳证券交易所法律部...
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对行政合同与行政和解作详细规定 在美国，SEC与其他联邦政府部门一样，其实施监管和解的合法性来源于《1946年联邦行政程序法》、《1996年行政争议解决法》、 协调一致，并使事情得到同步彻底解决，避免出现证券监管机构已与相对人达成和解协议，但证券交易所自律监管程序还未终结的局面。 基于此，建议我国借鉴 ...
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对行政合同与行政和解作详细规定 在美国，SEC与其他联邦政府部门一样，其实施监管和解的合法性来源于《1946年联邦行政程序法》、《1996年行政争议解决法》、 协调一致，并使事情得到同步彻底解决，避免出现证券监管机构已与相对人达成和解协议，但证券交易所自律监管程序还未终结的局面。 基于此，建议我国借鉴 ...
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金融业面临的一个重大问题，在目前形势下，我国需要切实更新监管理念强化资本监管。本文拟通过对新资本协议的介绍从法律角度来初步探讨其对我国银行风险监管 明显，在发生银行危机的国家，银行资本充足水平的计算之所以不真实，就是由于监管法规不可靠和公共部门有意宽容。众所周知，银行管理部门对银行面临的风险最了解， ...
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。本文以颇具代表性的国际商业信贷银行（以下称bcci）为例证，分析跨国银行法律监管体制存在的弊端。 bcci（注：本文单纯使用bcci时是bcci在全世界所有机构的 的规则只会对本国金融机构不利。当然，在竞相调整下亦需通过协议划分金融机构调整监管的责任。 然而，竞相调整有其严重缺陷。首先，竞争中产生的 ...
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浪潮，很大程度归因于跨国银行业的不懈努力和强大压力。政治学家一再宣称，银行监管机构已形同虚设，沦为银行业的代言人；许多经济学家以所谓的“需求理论”来分析跨国银行 金融交易，从而达到降低市场风险的目的。总体而言，《补充协议》对跨国银行市场风险的监管给予了充分的重视，特别是引入了“风险额”作为银行使用内部 ...
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资产覆盖率达到80％。? 4.内部评级法未覆盖的信用风险暴露按修订后的资本监管规定计算风险加权资产。? （二）市场风险资本计量方法。? 1.商业银行应采取内部 等方面探索有效的合作方式，共同克服实施过程中的困难。三是提高实施新资本协议监管规章制定过程的透明度，增强业界的参与度，加快规制进程，为商业银行 ...
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的资本金。如果银行的资产质量、风险集中程度和其他财务状况存在不确定因素，监管人员应对个别银行制定高于最低要求的资本充足率。如果银行的资本充足率低于最低标准， 范围和在一般情况下分享信息的条件。除非能就获取信息达成满意的协议，否则银行监管当局应当考虑禁止其国内银行在其保密法或其他法规不允许提供给监管者所 ...
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