将合适的商品和服务推荐给合适的买方应当是最有效率的一种做法，这也被称作适合性原则。 适合性原则最早出现在美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission，SEC）监管规则以及美国证券交易商协会（National Association of ...
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的服务内容，金融商品的特殊属性使之区别于传统意义上的证券、保险、银行产品。因此，证券投资者、投保人、银行客户等也因购买金融商品而具有了共同的 第4期，第20页。 [8]韩华胜：《投资行为也应受消费者权益保护法保护》，//www.jrj.com， 2008年03月14日访问。 [9]《中华人民 ...
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银行和一类金融控股公司及其附属子公司的监管，尤其将原来属于SEC监管范围的对证券经纪/交易商公司的监管权和对对冲基金和其他私人资本基金的监管权全部划归 》、《2009银行控股公司和存款机构监管改进法》、《2009美国保险局法》、《2009投资者保护法》等五项加强金融系统性风险监管的法案，其目的在于对 ...
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顾问法》规制，它们与《证券法》、《证券交易法》、《信托契约法》、《投资者保护法》、《内幕交易和证券欺诈管制法》等一系列联邦证券法、各州蓝天法、 关系，以及与基金经理使用的经纪人没有任何法律关系。这样可以使基金的董事会成为美国证券与交易委员会的监管执行工具，而且公司董事会中至少40%是独立董事。他们承担 ...
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顾问法》规制，它们与《证券法》、《证券交易法》、《信托契约法》、《投资者保护法》、《内幕交易和证券欺诈管制法》等一系列联邦证券法、各州蓝天法、 关系，以及与基金经理使用的经纪人没有任何法律关系。这样可以使基金的董事会成为美国证券与交易委员会的监管执行工具，而且公司董事会中至少40%是独立董事。他们承担 ...
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颁布《公平交易法》，1985年颁布了《投资者保护法》，1987年颁布《金融服务法》，这一系列法律的颁行意在实现对期货、证券两大市场的立法管理。特别是《 规制》（上）， 西南财经大学出版社，2000年版。 15.杨光华编著：《美国期货管理法规概论》，中国商业出版社，1993年11月版。 16.吴志攀主编 ...
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》那样严禁任何股东自行或者委托他人向社会公开转让股票，无疑又矫枉过正了。股权投资者不能在公司存续期间撤回投资，只能通过股权转让实现其流动性。限制只有上市 《金融法概论》（第5版），北京大学出版社2011年版。 {4}郭雳：《美国证券私募发行法律问题研究》，北京大学出版社2004年版。 {5}彭冰：《 ...
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》那样严禁任何股东自行或者委托他人向社会公开转让股票，无疑又矫枉过正了。股权投资者不能在公司存续期间撤回投资，只能通过股权转让实现其流动性。限制只有上市 金融法概论》（第5版），北京大学出版社2011年版。 {4}.郭雳：《美国证券私募发行法律问题研究》，北京大学出版社2004年版。 {5}.彭冰：《 ...
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，即使在美国1933年《证券法》、1934年《证券交易法》及1940年《投资公司法》、1940年《投资顾问法》和1970年《证券投资者的保护法》等 与信息披露义务人（发行人）及其他信息披露担保人一起向因虚假陈述而遭受损害的投资者承担连带赔偿责任。但是，信息披露担保人的地位毕竟不同于信息披露义务人，他们 ...
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，即使在美国1933年《证券法》、1934年《证券交易法》及1940年《投资公司法》、1940年《投资顾问法》和1970年《证券投资者的保护法》等 与信息披露义务人（发行人）及其他信息披露担保人一起向因虚假陈述而遭受损害的投资者承担连带赔偿责任。但是，信息披露担保人的地位毕竟不同于信息披露义务人，他们 ...
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