盈利能力和财务状况分析；(四)发行人募集资金投资项目分析；(五)发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；(六)宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值 编制并披露发行情况报告书。第五十九条 本次发行的证券上市前，发行人及其主承销商应当按证券交易所的要求编制信息披露文件并公告。第六章 监管和 ...
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（五）投资信托受益凭证；（六）经批准发行的其他有价证券。第四条本市的证券主管机关是中国人民银行上海市分行。日常工作由中国人民银行上海市分行金融行政管理处负责。关联 国务院部委规章（2）条地方政府规章（1）条第三十五条证券上市规则由证券交易所制订，报证券主管机关批准。第三十六条经批准上柜交易或上市交易的 ...
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去除：(一) 公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二) 证券上市当年即亏损；(三) 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大 之日起十二个月内累计百分之五十以上资产或者主营业务发生重组；(五)上市公司发行新股、可转换公司债券之日起十二个月内累计百分之五十 ...
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八条经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单（以下简称'名单'）的证券经营机构、个人，可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐 一）公开募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（二）证券上市当年即亏损；（三）因尽职推荐期间、持续督导期间违法违规受到中国证监会 ...
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上市行为、可转换公司债券发行人（以下简称发行人）及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法 处理６．１发行人及其董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人违反本规则及证券上市协议的有关规定的，本所将视情节轻重，给予以下处分：（一） ...
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投资取向的机构投资者和投资经验比较丰富的个人投资者。第六条询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会的 上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及证券上市后的表现，并提供下列文件：（一）募集说明书单行本；（二）承销 ...
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提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖。第十条人民法院受理以发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人为被告提起的诉讼后，经当事人申请或者征得所有原告 控制人承担赔偿责任。关联法规：全国人大法律（1）条第二十三条证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无 ...
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与发行人和承销商的关联关系、资金划拨等事项进行见证，并出具专项法律意见书。证券上市后10日内，主承销商应当将验资报告、专项法律意见随同承销总结报告 披露发行市盈率的计算方式。在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属 ...
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衡量投资者是否具备诉讼资格：投资者对证券交易所履行监管职责过程中对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出的不直接涉及投资者 ，做出的监管行为不合理、不必要或者监管措施引发的投资者损失大于给整个证券市场带来的利益时，交易所才承担监管侵权责任。 本案中，原告认为，上交所 ...
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防范自身和客户交易风险。 （一）融资规模的管理 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，本所可以在次一交易日暂停其 空文件，行结束不需要”|”分隔符。顺序如下表： 字段内容 长度 备注 违约者证券账户 10 违约者姓名 20 身份证号 18 违约金额 14 违约类别 1 1：未按规定 ...
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