新疆众和股票的过程中，使用自己控制的中信建投证券上海福山路营业部（以下简称福山路营业部）唐金龙证券账户先于阿尔法基金买入新疆众和股票，并在其后连续 让他人使用；③基于其所得知的内幕信息建议他人购买或转让内幕证券。 ②对内幕交易行为的处罚 德国联邦证券交易监管局是证券法的主要执行机构，在进行涉嫌内幕交易 ...
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取系争款项，损害了原告的财产权益，应当返还原告系争款项。河南证券营业部作为证券交易代理商，负有保证客户所存入的资金安全的义务，对星恒公司据以取款的 上海证券交易所和深圳证券交易所证券交易席位在内的财产性权益。中原证券公司与河南证券公司之间虽然不存在法人之间的承继关系，但却存在着因证券类资产转让而形成的 ...
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取系争款项，损害了原告的财产权益，应当返还原告系争款项。河南证券营业部作为证券交易代理商，负有保证客户所存入的资金安全的义务，对星恒公司据以取款的 上海证券交易所和深圳证券交易所证券交易席位在内的财产性权益。中原证券公司与河南证券公司之间虽然不存在法人之间的承继关系，但却存在着因证券类资产转让而形成的 ...
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”，以上股票帐户全部转入昌辉公司在南证营业部开设的独立资金帐户4052内；昌辉公司有权了解沈鹤林证券交易的情况，包括市值及资金余额，每日收盘后，昌 《协议书》虽未约定亏损时的责任分配，但根据双方共同投资、共享利润、共担风险的协议宗旨，在帐户资金产生亏损且股票市值未低于200万元时，双方亦应按盈利分配的 ...
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人员为客户提供必要的咨询服务。第六条从事证券代理业务的会员或其授权的下属证券营业部应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项：1．会员与客户遵守 交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。第二十条会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于15年。第二十一条会员 ...
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上交所和深交所申请增加中国建设银行大连市分行为其法人清算银行及证券交易资金划转均可以证实，据此，建行营业部划入在其设立的大证公司法人清算账户的借款2 对此并未举证加以证明的认定不妥。根据本案事实，未有证据表明借款合同的双方协议变更了借款合同的内容。而且，借款人是否改变借款用途并不影响保证人应承担的担保 ...
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被转出不存在。从黄远香、李文通提交的证据来看，股票的资金是通过银证转让的方式从答辩人的帐户转移到了李月权在银行开立的帐户中。综上所述，黄 股票的帐户进行修改，导致资金被转出，直接影响了全体继承人的利益。也就是说，如果营业部作为证券交易的受托人对李月权的资金尽职尽责的监管，本案就不会发生。营业部对本案应 ...
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的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。(二)证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的 下列材料：1．申请报告；2．可行性报告；3．筹建方案；4．发起人协议；5．股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经 ...
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的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。（二）证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的 下列材料：１．申请报告；２．可行性报告；３．筹建方案；４．发起人协议；５．股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经 ...
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／平均受托投资管理规模×１００％第三十八条公司应披露报告期内开展的新业务，营业部、服务部、分公司、专业子公司等的新设和处置情况，重大的资产处置、置换、剥离 本年和上年发生额。（５４）营业外支出，应按支出项目（如固定资产净损失、证券交易差错损失、捐赠支出、违约和赔偿损失、非常损失等）披露本年数、上年数。 ...
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