法规规定的其它事项。”《禁止证券欺诈行为暂行办法》中第5条所规定的重大信息更有26项之多，不赘述。上述法律法规中界定的内幕信息的范围，主要是与公司的经营 人在行使法定权限的时候很容易了解内部情况，再如大股东是法人，或者与上市或证券公司订契约且也是法人时，它的职员具有与内幕人员同样的了解内部情况的机会， ...
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商业银行，政策性银行，中国人民保险公司，全国性金融公司，华夏证券公司、国泰证券公司、南方证券分司：现将《信贷资金管理暂行办法》发给你们，请遵照执行。 给予短期资金支持。 第四十一条信托投资公司、金融租赁公司、企业集团财务公司要严格按照人民银行批准的业务范围从事经营活动，其资金分类实行资产负债比例管理 ...
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指依本暂行办法规定、经中国人民银行批准、由金融机构设置的专门经营证券交易业务的对外营业场所。非金融机构不得设置证券交易营业部。第三条信托投资公司和综合性 、证券交易营业部的筹建方案。筹建方案须包括下列内容：所在地、证券营运资金数额、业务范围、主要业务人员人选及其资历。三、证券营运资金验资证明。四、证券 ...
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维护公开、公平、公正的市场原则；（三）维护股票市场的健康运作；（四）依法审批和管理股票的发行和交易。第八十条主管机关主管下列事项：（一）股票发行的审批 ５％以下罚款。以上处罚，可以并处。第九十二条证券商、证券交易所和证券登记公司，超出主管机关批准的业务范围进行经营的，给予以下处罚：（一）停业整顿；（二 ...
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临时报告的内容涉及《公司法》、国家证券法规以及公司章程中规定需要履行审批程序的事项或者涉及应当报证券委、证监会批准的事项，证券交易所应当在确认其已履行规定的 市场提供安全、公平、高效的服务，并接受证券交易所对其业务活动的监督。第六十七条 证券登记结算机构的业务范围和职能包括：(一)股权登记；(二)证券 ...
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股票的申请；(二)在国家下达的发行规模内，地方政府对地方企业的发行申请进行审批，中央企业主管部门在与申请人所在地地方政府协商后对中央企业的发行申请进行审批； 第七十三条规定的处罚，由有关部门在各自的职权范围内决定。第七十六条 上市公司和证券交易所或者其他证券业自律性管理组织的会员及其工作人员违反本条例 ...
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资格会计师事务所应实施重大事项报备工作。证券资格会计师事务所发生新设、合并、分立、注销、迁移、改名、新承接上市公司业务等变更事项时，应当自变更发生之 会计师事务所隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供材料的,北京专员办将按照《会计师事务所审批和监督暂行办法》第六十三条的规定给予警告处罚。第二十六条证券 ...
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名单，同时具有本所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的 的基本情况、市场前景和风险提示；(三)新项目已经取得或者尚待取得有关部门审批的说明(如适用)；(四)有关募集资金投资项目变更尚需提交股东大会审议的相关 ...
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保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》,具有从事代办股份转让主办券商业务资格。4.2保荐机构应当与发行人 9.2条或9.3条规定履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。9.9上市公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易,应当按照累计 ...
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理财的先河。我国新修订的《证券法》，也已将证券资产管理列为证券公司可以经营的业务范围，从而为证券公司开展委托理财提供了法律依据。近年来，为推动证券业 存贷款业务属特许经营，任何单位和个人未经审批从事金融业务均属非法经营。投资者认为将钱放在证券公司、信托公司等机构与放在银行没有差别，是没有风险的。投资者 ...
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