本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务；（二）注册资本不低于3 基金份额持有人的合法权益以及公司的商业秘密等。第六十条 基金管理公司与基金服务机构签署委托协议后10日内，应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告委托办理 ...
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所有的。三是合伙协议。当事人双方在合同中明确约定，委托人将资产委托给受托人，受托人提供专业理财服务，双方利益共享，风险共担。四是信托合同。证券委托理财 不得以保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国法律 ...
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所有的。三是合伙协议。当事人双方在合同中明确约定，委托人将资产委托给受托人，受托人提供专业理财服务，双方利益共享，风险共担。四是信托合同。证券委托理财 不得以保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国法律 ...
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同业协会，加强行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。第十一条国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。 第二章 基金管理人 第十 低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的 ...
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协会，加强行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。 第二章 基金管理人 第十 一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的 ...
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过程中，我们多次征求了中国证券业协会和基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询公司等基金销售机构的意见，并吸收了各方的合理建议。我会于 管理人依据销售机构销售基金的保有量向基金销售机构支付客户维护费(尾随佣金)，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。 三、公开征求意见及修改情况 我会于2009 ...
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管理暂行办法》关于“未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事证券买卖，不得与投资人约定分享投资 资金、账户买卖股票的行为，因违反了法律、法规对于证券服务机构从业的强制性规定而无效。被告作为投资咨询公司，应了解并遵守法律、法规，而其违反 ...
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公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。第十一条 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第(二)项至第(九)项 第三十三条基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人，具体管理办法由中国证监会另行规定。第三十四条 基金行业的 ...
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的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券 研究不同基金产品的风险收益特征，了解投资人的不同风险承受能力，不断提高基金投资咨询服务水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金契约 ...
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”)的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券 研究不同基金产品的风险收益特征，了解投资人的不同风险承受能力，不断提高基金投资咨询服务水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金 ...
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