一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 措施。(六)关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明管理人应当说明开展集合资产管理业务的组织架构、业务操作流程、投资决策程序、前后台 ...
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条件。第八条 借款人应具备以下条件：(一)资产具有充足的流动性； (二)其自营业务符合中国证监会规定的有关风险控制比率； (三)已按中国证监会规定提取足额的交易 十八条 证券登记机构应按照本办法制定有关实施细则。第三十九条 商业银行从事股票质押贷款业务，应根据本办法制定实施细则，以及相应的业务操作流程 ...
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一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。集合 。（六）关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明管理人应当说明开展集合资产管理业务的组织架构、业务操作流程、投资决策程序、前后台 ...
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条借款人应具备以下条件：（一）资产具有充足的流动性；（二）其自营业务符合中国证监会规定的有关风险控制比率；（三）已按中国证监会规定提取足额的交易风险准备金 第三十八条证券登记机构应按照本办法制定有关实施细则。第三十九条商业银行从事股票质押贷款业务，应根据本办法制定实施细则，以及相应的业务操作流程和管理 ...
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十五条会员应当在仿真测试过程中详细记录测试内容与结果，妥善保存业务数据备份、书面操作记录和审批记录等，在测试周期内每个交易日提交上一交易日测试记录 测试类型（可多选） 联网自测（ ） 仿真测试（） 拟侧试用自营证券账户号 经纪业务结算备付金账户号 申请单位意见 深交所意见 我公司融资融券技术系统已基本 ...
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甲类结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人 证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查人员还可以现场检查结算业务 ...
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甲类结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人 证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查人员还可以现场检查结算业务 ...
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结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人 、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等； （三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查人员还可以现场检查结算业务 ...
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结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人 ；(二)开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；(三)现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的 ...
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国家外汇管理局培训和考核，专职交易员经考核合格后方可上岗操作。第九条：金融机构办理自营外汇买卖业务，每天交易总量(敞口总头寸)不得超过其外汇资本金或 计算方法由国家外汇管理局公布。计算公式为：自有外汇资金资本比率＝×100％风险资产总额(4)外汇资产保证率：系指金融机构取得担保或抵押的外汇资产总额占应 ...
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