证券从业人员的犯罪现象较为严重。司法机关立案查处的证券从业人员利用职务之便挪用客户股票、保证金或单位资金炒作股票以及贪污、受贿等犯罪案件逐年上升，犯罪数额大 统一的会计核算制度和业务操作流程，建立科学的岗位责任制度和监督约束机制，严禁兼职、串岗；要加强证券经营机构各级经理人员的工作责任，逐项落实到人； ...
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风险等予以关注，建立相应的风险管理及内控制度。 第四条 商业银行应建立相应的监控流程，确保工作人员遵守上述风险政策及不同类型贷款的操作审核标准。 第五条 银行应建立逾期贷款的催收系统和催收程序。应将本行内相关的个人信用资料包括逾期客户名单等实行行内共享。 第六章 风险监管措施第四十二条 银监会及其 ...
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贷款公司应按照《公司法》要求建立健全公司法人治理结构，明确股东会、董事会、监事会和经理间的权责关系，制定稳健有效的议事规则、决策程序和内审制度，提高公司 加强日常监管和年度检验；银监部门积极配合地方政府做好以银行或银行业务名义非法集资案件的查处工作；人行分支机构要加强对小额贷款公司及其关联方的帐户管理 ...
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》的有关规定，现对境内商业银行、农村合作银行（以下简称投资人）在农村地区设立贷款有限责任公司（以下简称贷款公司）的组建审批工作指引如下：一、组建工作要点 发展规划（包括拟设机构开业后3年的资产规模、盈利状况、网点布局、目标客户、贷款覆盖面以及不良贷款率、资本充足率、贷款损失准备充足率等预测）、开业后 ...
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遭受损失。“高息揽储”吓出一身汗2008年5月，徐某和时任银行客户经理的陈某采用虚构银行高息揽储业务的手法，诱骗俞先生办理金额为2500万元、期限为 人民币2091万余元，并支付相应利息。【点评】银行对其工作人员、经营场所管理不善，操作流程内控不严，导致犯罪分子利用客户对银行的信赖，勾结或冒充银行工作 ...
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、张某某、徐某某、吴甲、何某、孙某某、白某某、鲁某、石某某的证言，司法会计司法鉴定意见书，银行凭证、收据、协议、出库单、发货明细、欠款客户明细、证明、税务登记证、郑州市海洋玻纤有限公司出具的楚景义任职证明、销售部管理制度、销售部经理工作流程、情况说明、委托书、营业执照、工资表、到 ...
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局下达了零现金的管理规定。收费模式为：1.先与客户做工作实在要交现金的客户先把钱由收费员收取存入保费部经理所办理的私人卡中，随后中支为期客户代交保费， 知道其情况和为何打印的。 b.回销：我与单证管理员的回销流程为我打印一个表格将其是否是现金或者是银行转帐的明细表按号码排序体现出来，交与他。随后他给 ...
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的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险 银行项目的整体质量水平。第五十九条证券公司应建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务 ...
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此种存款按人民银行规定的活期利率计算)由财务部管理；协议存款(指中亚公司和客户应存款利率、期限等达成某种协议的存款)由资金部统一管理，吸收协议存款的流程是：先由 3、被告人郭其阳、刘勇、刘智、熊一民的身份证明及任职决定、部门经理工作职责，证明四名被告人的身份及在中亚公司任职的情况，以及部门经理工作职责 ...
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；平安银行明细账信息表、分账户货币信息查询表；工商银行客户回单、傲X公司单位客户存款账户对账单等。（42）傲X公司互生系统平台的宣传资料。（43）傲X 某的供述： 我是2009年2月以副总经理身份招进公司的，但因为工作年限不够所以现在还是普通员工。我在公司从事流程管理咨询，相当于公司业务顾问，还有负责 ...
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