稽核人员170人，占员工总数1.4%.[16] 2、统一、严密的稽核依据 美国跨国银行要求各业务部门必须针对本部门业务的特点制定统一规范的业务规章或守则， 审查和评价，可以使审计人员和监管机构了解银行财务会计的可信程度，并为监管机构进行银行监管提供线索。 美国对银行内部控制评估工作相当重视，美国注册 ...
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控制集团层面不同类别的产品集中在同一交易对手的信用风险暴露。第二十八条银行集团的管理层应当有效识别集团层面上大额风险暴露最为集中的行业领域、地理区域等相关 六十七条银行业监督管理机构可与境外相关银行监管机构以签订双边监管备忘录或其他形式开展监管合作，对实施跨境监管做出安排。（一）银行业监督管理机构应当 ...
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控制集团层面不同类别的产品集中在同一交易对手的信用风险暴露。第二十八条银行集团的管理层应当有效识别集团层面上大额风险暴露最为集中的行业领域、地理区域等相关 六十七条银行业监督管理机构可与境外相关银行监管机构以签订双边监管备忘录或其他形式开展监管合作，对实施跨境监管做出安排。（一）银行业监督管理机构应当 ...
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(以下简称《框架》)，现印发给你们，请结合本地实际用《框架》指导外资银行监管工作，执行过程中的问题与建议请及时向银监会反映。特此通知。 的风险评估体系；评估外资法人机构经营和风险状况的骆驼评价体系(CAMELs)；评估外国银行分行经营和风险状况的风险评价体系(ROCA)，以及评估母行支持意愿和能力的母 ...
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三、各银监局应根据《股份制商业银行非现场监管规程(试行)》，明确非现场监管的信息要求，制定股份制商业银行监管信息报告制度，并督促和指导各行严格执行 面面俱到，力求重点突出、简明扼要，以事实(典型案例)为依据，以数据为支撑，围绕监管重点，真正做到定量分析与定性分析相结合，静态分析与动态分析相结合，对获取 ...
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14(A) 有关全面实施资本协议的过渡期……………………………………………………………14(B) 有关内部评级法的过渡期……………………………………………………………………14摘要1.巴塞尔银行监管委员会(以下简称委员会)(1) 决定，就内容更加翔实的资本充足率框架第二次征求意见。 ...
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组织调查、核实、拟定方案报国务院审批。第五章 城市商业银行的监管第二十九条 总行制定城市商业银行监管指导意见，及时督促和指导各级分支行、城市商业 ，查处非法发行和变相发行彩票等违法行为。第六十四条 对会员卡的监管 总行对发售总金额超过1000万元(含1000万元)人民币的会员卡进行审批。 分行对发售 ...
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以资本为核心转向以投资者保护为中心 在分业经营、分业监管的体制下，银行监管制度主要是围绕传统信贷业务，以风险监管为本，对非保本浮动理财产品的监管也 被诟病最多的地方。以理财产品实际收益率披露为例，据Wind资讯统计，银行产品收益披露质量2009年和2010年出现持续的恶化，2010年缺少实际收益产品占 ...
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监管银行系统的职能，1987年《银行法》进一步确定了英格兰银行监管的法制基础。（2）双层多头的监管体制，即在中央和地方两级设立多家管理机构共同负责 是1995年《中国人民银行法》明确确定的。《中国人民银行法》规定：中国人民银行依法对金融机构及其业务实施监督管理，维护金融业的合法、稳健运行。 《证券法》 ...
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领域的有效改革创新。新修改的商业银行法借鉴巴塞尔银行监管委员会制定的有效银行监管核心原则，增加了对商业银行加强监管的内容，同时对有关条文作出修改，以 业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。修改为 商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资 ...
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