名称的预核准登记书。(三)货币经纪公司章程。(四)拟任高级管理人员的名单、详细履历及任职资格证明材料。(五)股东名称及其出资额。(六)拟办业务的规章制度及 机构的。(四)擅自变更名称、注册资本、股权结构、机构所在地、高级管理人员的。(五)虚假出资或抽逃资本金。(六)严重违反审慎经营原则的。(七)未按 ...
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复印件和公司章程； （三）董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历； （四）符合本办法规定条件的财务顾问主办人的证明材料； （五）关于公司控股股东 提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务； （四）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响 ...
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复印件和公司章程； （三）董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历； （四）符合本办法规定条件的财务顾问主办人的证明材料； （五）关于公司控股股东 提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务； （四）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响 ...
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复印件和公司章程；（三）董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历； （四）符合本办法规定条件的财务顾问主办人的证明材料；（五）关于公司控股股东、 相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；（四）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响 ...
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服务机构在为信息披露出具专项文件时，发现上市公司及其他信息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法行为的，应当要求其补充 及其他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料，并要求上市公司提供保荐人或者证券服务机构的专业意见。 ...
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管理计划推广业务的内部授权安排、合规控制制度等，并提供有关制度文本。(七)管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产 高级管理人员、客户资产管理业务部门负责人以及集合资产管理计划的投资主办人员必须如实填写本表，填报人所在证券公司负有对本表内容进行审查的责任。如出现虚假 ...
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新增业务或者分支机构；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五） 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务 ...
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信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条上市公司的董事、监事和高级管理人员在重大资产重组活动中 正当事由不得更换证券服务机构。确有正当事由需要更换证券服务机构的，应当在申请材料中披露更换的具体原因以及证券服务机构的陈述意见。 第十七条上市公司购买 ...
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问题的企业，可进一步约见高级管理人员警示谈话，通报问题和处理意见。3.约见谈话应形成经双方签字确认的约见谈话笔录材料。笔录材料应交被核查企业当事人核对 ，并调回账户资金余额：(1)未经外汇局登记擅自在境外开户存放资金的；(2)提供虚假材料开立境外账户的；(3)超出《细则》规定的境外账户收支范围或违反《 ...
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问题的企业，可进一步约见高级管理人员警示谈话，通报问题和处理意见。3.约见谈话应形成经双方签字确认的约见谈话笔录材料。笔录材料应交被核查企业当事人核对 ，并调回账户资金余额：(1)未经外汇局登记擅自在境外开户存放资金的；(2)提供虚假材料开立境外账户的；(3)超出《细则》规定的境外账户收支范围或违反《 ...
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