公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动，保护投资者的合法权益，促进上市公司规范运作，维护证券市场秩序，根据《证券法》和 的董事； （三）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务； （四）财务顾问的董事 ...
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，提高公司治理的有效性。第六条 小额贷款公司应建立健全贷款管理制度，明确贷前调查、贷时审查和贷后检查业务流程和操作规范，切实加强贷款管理；应按照国家有关规定建立 向银行业金融机构融资时需要抵（质）押物的，其股东可以将公司股权用于抵（质）押或反担保，不得用于其他项目抵（质）押。第十八条 小额贷款公司应 ...
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公司内部交易、内部资金和商品的互相划拨、互相担保和抵押、交叉持股、流动资产管理等。 金融控股公司组织结构上的复杂性使得关联交易隐蔽性增强，投资者、债权人 ，或在易于产生激励机制冲突的业务之间建立防火墙。另一方面，金融控股公司也应在员工中贯彻专业精神和道德规范。为此，金融控股公司需严格内部监控制度和加强 ...
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在落实偿债责任和还款措施后剥离融资业务，不再保留融资职能，或与现有市场化公司整合为第四类融资平台公司。第三类融资平台公司应通 过注入收益良好的市场化 公司，银行应采取补充完善合同手续、增加新的借款 主体和合法担保主体等整改保全措施，强化还款约束，将其中规范后满足一般公司类贷款条件的贷款从融资平台公司 ...
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批准，任何单位或者个人不得设立银行等金融机构或者从事银行等金融机构的业务活动。2、耒阳投资公司与曹勤签订的《抵押担保协议》系无效协议。①耒阳投资公司 方式予以一定的强制性规定。而《银行业监督管理法》是为了加强对银行业的监督管理，规范监督管理行为等而制定的银行业金融机构的内部管理性规定，并非效力性规定， ...
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，中国建设银行邵阳市分行对市内分支机构进行了调整，将其分支机构原三支行的业务划归一支行负责管理。 （2002）北民二初字第185号民事判决认为，本案 合同并未违反法律的强制性规范，是有效合同，根据1999年修订的公司法第13条（2005年修订为第14条）的规定裕宏公司应当承担履行抵押担保合同的民事责任 ...
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上，只需客户签名即可。这样的盖章方式一般也认为具有法律效力，但银行和证券公司需要严格操作风险控制。 电子签名。伴随社会文明的演进，《中华人民共和国电子签名法 费用和给相对人造成的实际损失，应当承担损害赔偿责任。在银行业务中，涉及最多的就是担保办理抵押或质押登记。该法则将过错赔偿责任归结到有义务办理申请 ...
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上市公司信息披露工作指引第8号：衍生品投资 第一章 总则 第一条 为规范上市公司及其控股子公司投资衍生品行为，提高衍生品投资信息披露透明度，根据《公司法》、《 交易对手履约担保品的头寸。 第十九条 上市公司应根据已投资衍生品的特点，针对各类衍生品或不同交易对手设定适当的止损限额，明确止损处理业务流程， ...
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保证责任。以下为详细的答辩意见。 理由一、2003年11月被告为某市二印公司担保的1000万元借款，已经超出了保证期间，被告依法不应承担保证责任。 （一） 期限的约定是明确清楚的，是协议双方真实意思表示，银行作为专门的办理贷款保证业务的专业机构，其具有足够的专业优势和经验，不存在对保证期限约定误解的 ...
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公司转让、受让重大资产或者对外担保是否必须经过股东大会作出决议以及重大资产的界定。 170条规定公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所的程序、办法 181条 ，将股东、股东（大）会的权利义务制定得详尽、可操作。其次应规范董事会运作。一是要明确董事会的权力范围，尤其要使董事会和股东会之间权力配置 ...
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