一致行动人的情形。所谓一致行动人, 是指通过关联公司之间持有一个上市公司的股票或通过书面或口头协定或通过其他手段达成默契, 一致行动以对某上市公司股权 ,视为一人; 所持公司股份超过5%的, 视为知情人员。2.发行该证券的公司。此外, 《禁止证券欺诈行为暂行办法》规定的是内幕人员, 与《证券法》所使用 ...
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；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。1984年《内幕交易制裁法》将罚金提高到10万美元。1988年《内幕 ，是指由于职业关系或通过合法途径能够接触或获得内幕信息的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46条规定，任何自然人不得持有 ...
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；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。1984年《内幕交易制裁法》将罚金 提高到10万美元。1988年《 ，是指由于职业关系或通过合法途径能够接触或获得内幕信息的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46 条规定，任何自然人不得持有 ...
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；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。1984年《内幕交易制裁法》将罚金 提高到10万美元。1988年《 ，是指由于职业关系或通过合法途径能够接触或获得内幕信息的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46 条规定，任何自然人不得持有 ...
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称内部交易、内线交易，是指掌握内幕信息的人滥用信息优势实施的证券欺诈行为，即在证券发行、交易过程中，内幕人员或者非内幕人员围绕有关的内幕信息所实施的欺诈 的公司的主要受益股东、董事或者官员在6个月的任何时间内购买和出售该发行人股票的行为。受美国这种立法影响的国家还有日本和我国台湾地区。如日本现行的证券 ...
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，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该 美元下跌至15美元，纽约证券交易所决定暂停其股票交易。加利福尼亚保险管理机构随即对EFA的公司记录进行审查，发现了欺诈的证据。SEC对EFA提起了指控， ...
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；大陆在1993年4月颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《条例》）和1993年8 月颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《 ，内幕信息必须具有重要性。这里所谓的重要性，大陆称之为“重大信息”，台湾称之为“重大影响其股票价格的消息”。在这一问题的具体认定上，两岸立法最主要的区别在于， ...
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型股份回购的操纵市场认定谜题 当公司股价低迷或面临敌意收购时，发行公司极有可能大举回购自身股票，以传递股价被低估信息或进行收购防御。如果公司的股份回购操作在 ，但大股东却借此高位出逃，或公司借此实现其他秘而不宣的目的，应构成欺诈行为，因为如果投资者知道这些回购背后的目的，则未必会买入，故可视为具有误导 ...
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。 （3）涉嫌操纵市场的回购行为。回购（repurchase）一般特指发行人购买自己发行的股票，这在美国是较为常见的行为，因为在兼并收购、股权激励等制度 认为只要是基于概括犯意，为两次以上之行为，即为连续。[⑦] 5. 其它欺诈行为，指直接或间接从事其它影响集中交易市场某种有价证券交易价格之操纵行为者 ...
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能力，所以容易成为不法分子操纵市场的工具。[11]首先，具有内幕消息的人（比如发行公司的高管）可以通过卖空获得丰厚的利润，但是如果将这些内幕消息向 规则设立的目标是不相符的。[46]Boehmer等学者以SEC的暂时实验项目涉及的股票为样本，分析了废除提价规则的市场反应。研究发现，在提价规则被宣布废除 ...
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