投资者配售政策。2000年4月4日，中国证监会发布了《关于修改关于进一步完善股票发行方式的通知有关规定的通知》， 放宽了战略投资者配售制度的应用范围。2000 从业许可等等，结果开辟了极大的寻租空间，造成极大的诚信隐患。 在实施法律法规的现代立法进程中，许多的内容是议会有意识地留给行政官员去填补的。 ...
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公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定查询、冻结犯罪嫌疑人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产。有关单位和个人应当配合。“犯罪嫌疑人的存款、汇款、 起计算。“被附条件不起诉的未成年犯罪嫌疑人，应当遵守下列规定：“（一）遵守法律法规，服从监督；“（二）按照考察机关的规定报告自己的活动情况；“（三） ...
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体系的出发点，如吴志攀书分为国际商业银行贷款规则、国际债券法律制度、国际股票法律制度、国际保险法律制度、国际金融交易中的担保、跨国融资中的税收问题 的法律原因和启示 有学者认为美国次贷危机的法律诱因在于金融监管法律法规存在缺陷，具体表现在法律监管的逐步放松为次贷危机提供了孕育环境；放贷人无视消费者信贷 ...
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投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规，制定本指导意见。第二条 公司应严格遵守法律法规 第三条 本指导意见所称公司的公平交易制度，其规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、 ...
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等方法吸引客户投入资产,再以证券公司自己的名义将该资产投入证券市场从事股票、债券等金融工具的组合投资,实现自己收益最大化。上述行为的特点为,一是证券公司 时的疏忽,其立法原意即要求在分析非法吸收公众存款罪的构成要件时,无需考虑法律法规是否有追究刑事责任的规定。 证券公司以所谓的资产管理名义来吸收公众 ...
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。非法集资的突出特点是向不特定多数人吸收资金。 二、德恩担保严格按照国家法律法规办理担保理财业务，与非法集资的根本区别是德恩既不吸收也不占有借贷双方 要根据自己的风险承受能力和风险偏好对资产进行有效配置，领域包括包括保险、股票、基金、债券、信托、人民币理财等产品。随着民间担保理财的发展，它也正逐渐成为 ...
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7月1日起施行。该办法第2条第1款规定：在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用 M］.吴日焕译.北京：中国政法大学出版社，2000.第302页. [2] 我国《公司法》等法律法规中，对有限责任公司股东的出资一般称为出资，而不称为股份；只有在对 ...
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的比例也可能更大。 结构性交易存在一些问题似乎不容易解决。因为没有明确的法律法规支撑这样的交易模式，因此，从论理上存在这样的观点，结构性交易模式并 《商业银行法》原来的第43条：商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务、不得投资于非自用不动产。商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融 ...
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也应说明。 第十九条存在各税种的税负减免的，应按税种分项说明相关法律法规或政策依据、批准机关、批准文号、减免幅度及有效期限。对于超过法定纳税期限 按《企业会计准则第29号——资产负债表日后事项》及有关规定，说明资产负债表日后股票和债券的发行、对一个公司的巨额投资、金额重大的债务重组、自然灾害导致的资产 ...
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一味倒向公法执法思维，坚持法无明文规定则视为不许可的路线，一项新事务即使在法律法规中没有任何限制，仍然坚持只能在主管部门特别批准后才能执行。前述国内私募股权 集合投资，它与私募股权投资基金乃分属两种不同投资方向的基金。前者主要投资于股票、债券、权证等；而后者则主要投资于未上市企业的股权或企业债券。 [ ...
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