，并出具持有证明文件。第七条 股份转让协议达成后，股份转让双方应向证券交易所申请确认其股份转让合规性，并提交以下文件：(一)股份转让确认申请表；(二)股份 还应当向证券交易所和结算公司提交以下文件：(一)涉及信息披露的，需提供本次股份转让的公告；(二)拟转让股份由上市公司董事、监事、高级管理人员持有的 ...
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（但不限于）下列事项时应及时予以公布： １．公司债（含或有负债”的变动情况； ２．董事、监事、高级管理人员及其持股的变动； ３．主要业务的变更； ４ 即可复牌）。第三十四条 如正在筹划可能对上市证券的买卖情况或价格有重大影响的发展计划，则上市公司董事及关连人士有直接责任确保该资料绝对保密，直至正式公布 ...
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)坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；(二)熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；(三)精通所从事行业的专业知识 ，可能妨碍其公正履行职责的；(四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响 ...
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》第一百三十条第二款，为控制金融风险，维护证券市场的稳定，保护不特定的广大股民的合法权益，不应接受证券公司为其股东或者股东的关联人提供的担保。 《公司法》的要求。《公司法》虽然取消了公司高级管理人员在任职期间不得转让股份的规定，但是要求公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所 ...
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及结果。第三十二条信息披露义务人为上市公司管理层（包括董事、监事、高级管理人员）、员工或者上述人员所控制的法人或者其他组织的，信息披露义务人应当 义务人应当披露为避免对报告内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。第三十九条各信息披露义务人的 ...
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副理事长一至二人，或者常务理事若干人。理事长、副理事长或者常务理事由证券交易所所在地人民政府会同证监会提名，理事会选举产生，报证券委备案。理事长负责召集和主持理事会 法律（1）条第三十七条证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司董事、监事、高级管理人员持有上市证券的情况进行统计，并监督其变动 ...
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（2）条地方政府规章（1）条第二条限售股份持有人出售限售股份应当通过深圳证券交易所（以下简称"本所"）挂牌交易的方式进行，并遵守本细则的有关规定，法律、 的各项承诺，其股份出售不得影响股改承诺的履行。第六条限售股份持有人同时为上市公司董事、监事、高级管理人员的，除应当遵守本细则外，还应当遵守董事、监事 ...
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业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限公司（以下简称登记结算公司）组织的测试；（四）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因 中国证监会的相关规定，在保证金存管银行开设投资者股票期权保证金账户，在登记结算公司开立投资者股票期权资金保证金账户，用于权利金、保证金及行权资金等客户资金 ...
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业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限公司（以下简称登记结算公司）组织的测试；（四）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因 中国证监会的相关规定，在保证金存管银行开设投资者股票期权保证金账户，在登记结算公司开立投资者股票期权资金保证金账户，用于权利金、保证金及行权资金等客户资金 ...
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本意见不一致的，以司法解释为准。 特此通知。 二〇一二年十二月二十二日 陕西省高级人民法院 关于适用刑法有关条款数额、情节标准的意见 （2012年12月22日陕西省 ，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的； 6、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股 ...
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