，容易令人费解或招致误解，此外流程图仅能反映内部控制结构的现状，不能明确揭示有关内部控制系统的实际执行情况及其缺陷。 调查表（questionnaire）：是一种 与其日常业务结合起来，为此，他们应具备必要的知识、技能、信息和授权，以参与、控制和监督公司的内部控制系统。 （二）巴林银行事件与英国跨国 ...
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发行领域全面引入了保荐人制度。保荐人一方面为发行申请承担保荐责任，另一方面还要为发行人的信息披露行为向投资者承担担保责任。此外，为配合好推荐与担保工作，保荐人 股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。如果控股股东或者实际控制人利用自己的股权控制地位，对发行人进行操纵，违反法定 ...
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芳及华宁公司承担本案诉讼费用。钱碧芳答辩称，华宁公司与华宇公司法定代表人均为祝长春，两公司的实际经营权亦由祝长春长期把持，钱碧芳负责销售工作。由于祝 的债权债务的处理。2003年1月23日之前，华宁公司一直由祝长春实际控制并经营，双方谈判期间，祝长春隐匿了大量的债权债务，除以上所列之外，祝长春隐匿的华 ...
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人，查阅营业执照，实地走访生产或销售部门等方式，调查公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的业务范围，从业务性质、客户对象、可替代性、市场 尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任； 行业分析师应声明：已按照《主办券商尽职调查 ...
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年4月23日通过，2008年6月1日起施行）掌握证券公司应当遵守的规定及诚信义务要求；掌握禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利及损害客户权益的 日公布， 2006年5月18日起实施）掌握关于首次公开发行股票发行主体资格条件的规定；熟悉关于首次公开发行股票发行人在独立性、规范运行、财务与会计规范性、募集 ...
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规程至少包括以下工作职责：审计委员会应当与会计师事务所协商确定本年度财务报告审计工作的时间安排；督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面意见形式记录 持股比例比较接近。持股比例是指持有或控制下一级控制层面公司的股份比例。上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行 ...
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或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历； (四) 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员； (五) 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规 客户签订期货经纪合同，办理开户手续。第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报中国证监会派出机构备案， ...
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义务│是 □ 否 □ ││人在此前6个 │││月是否在二级│││市场买卖该上│││市公司股票││├──────┴─────────────────────────────────┤│涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说││明： ...
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查阅。第十一条信息披露义务人董事会及其董事或者主要负责人，应当保证持股变动报告书内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其 应当披露以下基本情况：（一）说明其是否为上市公司前五名大股东；（二）如为第一大股东或者实际控制人的，还应当说明本次股权转让或划转后是否失去 ...
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其股份数额。附件二：年度报告摘要披露格式××××股份有限公司年度报告摘要1重要提示1.1本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 公司股东持股变动信息披露管理办法》第九条的规定。注6：实际控制人的认定按照《上市公司收购管理办法》的规定。注7：如是独立董事，需 ...
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