。公司应当按照相关法律法规和规章的要求，结合基金行业的特点认真研究、制订聘用合同的各项内容，对双方的权利、义务、投资管理人员的聘任期限、投资管理目标 投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等 ...
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持有的资金或"莞深收益"份额不足造成资金划付或者份额过户不成功的，视为转让合同未履行。会员应当代未履行交收义务的投资者向转让对手方履行交收义务， 500元，每增加2000万元月费增加100元，最高不超过2000元。转让佣金投资者证券公司不超过转让金额的3‰（双向收取）。其中：1.交易所转让经手费：转让 ...
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并取得国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 第三条合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人 本金汇入不满一年但超过三个月的合格投资者，在提交转让申请书和转让合同并经中国证监会和国家外汇局批准后，可以将投资额度转让给其他合格投资者或 ...
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市场公告及其他规定均应遵守，不得委为不知。▲证券商的帐簿及有关交易凭证、单据、表册、合同等业务、财务资料，经主管机关授权交易所可检查或查询。▲证券经纪商 手）。这就是所谓“标准股票”。在“标准股票”的背面印有若干转让栏，在交易所成交的股票，均须经手买卖的证券公司（部）及出让人在转让栏签章、登记公司鉴证 ...
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证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；(二)证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作方式、收费办法是否合法；(三) 与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；(六)有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；(七)证券投资咨询机构及其咨询人员是否将其从事 ...
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名单，任何机构、个人不得从事保荐工作。第九条 证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、 有关股权质押、实际控制人变化等事项；(七) 未按规定披露诉讼、担保、重大合同、募集资金变更等事项；(八) 中国证监会规定的其他情形。一个自然年度内发生两 ...
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管理业务试行办法》(中国证监会令第17号，以下简称《试行办法》)、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(证监机构字[2004]140号，以下简称《 ，要保证客户资料的真实、完整、有效，并认真做好客户的参与、注册登记、合同管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配、退出等工作。其中，费用 ...
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备案，备案一个月内总行未提出否定意见的，可正式转让。全国性证券公司和信托投资公司收购证券营业部由被收购方所在地人民银行省级分行审查，报人民银行总行批准。七 拟撤销事宜，并根据《中华人民共和国经济合同法》和有关规定，承接证券营业部所有债权债务和经济合同、协议。（二）中国人民银行各分行要组织辖区内的其他 ...
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）证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；（二）证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作方式、收费办法是否合法；（ 证券投资咨询机构与媒体合办栏目或者与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；（六）有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；（七）证券投资 ...
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、信托业分业经营、分业管理的原则，由中国证监会对证券公司从事承销或自营业务的资格进行审核、确认。证券公司由中国人民银行归口管理，业务活动接受中国证监会 实行许可证制度。未取得许可证的机构和单位一律不得从事期货经纪业务。对借中远期合同之名从事期货交易的批发市场，中国证监会要会同国内贸易部进行清理，禁止其 ...
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