以其名义信托买卖证券并持有证券（俗称“街名”制度）。在此条件下，证券经纪人依法拥有买入证券“法律上所有权”，而证券投资人则对其仅拥有受益请求权或“衡平法上 规则，而且须与证券登记公司签署必要的合同文件，接受法律规定的过户登记规则，信息披露规则和其他交易规则之约束。不难理解，境外证券经纪人与投资人之间的 ...
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条，修改为：“对不符合本法规定条件的设立保险公司的申请予以批准，或者对不符合保险代理人、保险经纪人条件的申请予以批准，或者有滥用职权、玩忽职守的 或者迟延履行其原保险责任。 第三十一条 对于保险合同的条款，保险人与投保人、被保险人或者受益人有争议时，人民法院或者仲裁机关应当作有利于被保险人和受益人的 ...
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定。第一六二条 对拍定人所报数量未达到公布拍卖数量，其处理办法由中介经纪人与申请拍卖的证券商事先确定，并在拍卖开始时当众宣布。标 定第一六三条 标 交割，必须通过本所清算部办理，不得委托他人；设有分支营业机构者，统一由公司本部集中办理清算交割。第一九五条 证券商交割人员须严格遵守本所清算交割业务的规定 ...
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实务操作；协助索赔；客户关系管理。(三)保险经纪人对保险人的选择与评估保险经纪人对保险人的评估；对保险公司财务稳定性的评估 三、保险经纪机构的监管(一 。7．相关各方的主要法律责任投保方的主要法律责任；保险代理人或保险经纪人的主要法律责任；保险人及其工作人员的主要法律责任。(二)中华人民共和国合同法1 ...
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收取佣金的主体。保险经纪人须具有一定的保险专业知识，熟悉一个国家或地区保险市场运行状况及其保险政策法规，能根据保险标的具体信息和保险公司的业务特长， 的保险责任，但因此而遭受的损失可依据代理协议向其代理人追偿。 与英国 MIA1906 第 18 条和第 19 条规定不同的是，中国 《海商法》第 222 ...
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的，保险人有权更正并要求投保人补交保险费，或者在给付保险金时按照实付保险费与应付保险费的比例支付。 投保人申报的被保险人年龄不真实，致使投保人实付保险费多于 百五十二条 对不符合本法规定条件的设立保险公司的申请予以批准，或者对不符合保险代理人、保险经纪人条件的申请予以批准，或者有滥用职权、玩忽职守的 ...
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财务事务提供建议，法院通常认为他对该他人负有受信义务。 [9]投资顾问与投资者之间毫无疑问地存在着受信关系。 我国证监会正式颁布的《投资顾问暂行规定 被代理人的反向利益，从而防止抢帽子证券欺诈行为。 （三）证券经纪人 证券经纪业务是指证券公司接受客户委托、 代理客户买卖证券的中介业务。[17]在为客户 ...
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（CHFC）的职业道德守则，以及百万美元圆桌会的职业道德守则等。 美国采取政府管理与行业自律相结合的保险中介制度双重管理机制。联邦政府成立有全国保险专员协会（ 总公司须与各地代理人保持大量的接触及提供更多的服务，而地方代理人通常保持其营业区的独占权力，在其区域内，一方面为公司承接业务，有如保险经纪人， ...
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的两个部分，即总则和分则去考虑。欧洲大陆商法典的分则传统上包含四大部分：公司、票据、海商、保险。其理论根据主要是德国商法中的绝对商行为理论。商事行为 法律地位以及国家的管理和监督上加以规范。但是经纪人的权利义务又与其行为法（经纪合同）相互联系。经纪行为在本质上又与居间行为没有多大差别，而合同法中又独立 ...
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年上半年应付款项的余额35776．51美元。申请人指出，由于上述两分保合同的分保经纪人因缺少资金而无力偿付，申请人曾于1987年2月10日以及在1988年至 年期间曾多次通知被申请人直接与申请人结算未付的余额，并将该余额汇入申请人账户，而不要通过位于科隆的上述分保经纪人公司。被申请人无视申请人关于将未 ...
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