。 “乌龙”涨停拷问银行黄金业务风控制度 巧合的是，在此次事件的前一天，股指期货IF1010合约盘中也曾出现瞬间大涨又回落的行情。但同样的“乌龙”涨停，两 。 申先生介绍说，根据与民生银行签署的Au（T+D）交易合同，当客户网银端可用资金与委托冻结资金的合计大于零（保证金风险比例小于1），银行无需干涉 ...
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。 “乌龙”涨停拷问银行黄金业务风控制度 巧合的是，在此次事件的前一天，股指期货IF1010合约盘中也曾出现瞬间大涨又回落的行情。但同样的“乌龙”涨停，两 。 申先生介绍说，根据与民生银行签署的Au（T+D）交易合同，当客户网银端可用资金与委托冻结资金的合计大于零（保证金风险比例小于1），银行无需干涉 ...
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国家和地区的立法就证明责任问题实行了举证责任倒置，如香港对洗售和相对委托犯意的举证责任倒置。比较而言，我国相关法律法规对行政处罚案件中监管机构举证责任 并解决争执，证券监管机构可与证券公司、上市公司、期货公司及其他相关当事人（以下简称相对人）和解，缔结行政合同，以代替行政处罚。 （2）适用前提。就行政 ...
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国家和地区的立法就证明责任问题实行了举证责任倒置，如香港对洗售和相对委托犯意的举证责任倒置。比较而言，我国相关法律法规对行政处罚案件中监管机构举证责任 并解决争执，证券监管机构可与证券公司、上市公司、期货公司及其他相关当事人（以下简称相对人）和解，缔结行政合同，以代替行政处罚。 （2）适用前提。就行政 ...
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简称《中国证监会三定方案》），中国证监会是国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能。目前，专门从事证券监管的 、法规授权组织，[69]如果通过规范性文件等其他形式授权的话，后者将被视为受委托组织。撇开证券业协会的服务与协调职能，如何处理证券业协会负有的与行政管理 ...
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的损失、成本、费用或责任方面的主张都不承担任何责任，无论该主张是否是基于合同、侵权、严格责任或者是其它任何的法律依据。_________公司相关方对于在选择次级 所有的法律行为、争议、索赔或法律程序，包括但不仅限于仲裁程序（包括美国期货协会的仲裁）都必须通过位于新泽西州柏根郡内的法庭或是其它的争议仲裁 ...
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托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。 并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第三十一条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间 ...
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的金额入账。 (十二)代发行证券，是指金融企业接受委托代理发行的股票、债券等。代发行证券应当按照承销合同规定的价格入账。 (十三)代兑付债券，是指金融 售证券的计价方法、收益确认方法； 4.收入确认原则； 5.对于外汇交易合约、利率期货、远期汇率合约、货币和利率套期、货币和利率期权等衍生金融工具，应 ...
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格式（二）ＺＣＺＣＩＣＢＫ．ＩＣＢＫＣＮＢＪＡＸＸＸ发报行ＳＷＩＦＴ码３０００２报文种类ＩＣＢＫＣＮＢＪＢＪＭ委托行ＳＷＩＦＴ码：２０：ＳＣＮＹ／ＢＵＳＤＸＸＸＸＸＸＸ发报行的编号：２１：ＮＥＷ业务编号（如该报文系证实一个新的合同，该项应填“ＮＥＷ”）：２２：ＮＥＷ／ＦＸ９４０３２２００１该合同双方 ...
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价格可能已接近实物资产的市场价格。 由于期货交易具有预先成交、定期交割和价格独立的特点，买卖双方在达成证券期货合同时并无意等到指定日期到来时实际交割证券 审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。 持有一个股份有限公司 ...
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