的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅限于公司 人员等。第三，其他第三人。是指由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，并且有可能接触或者获得内幕信息的人员，这样由内而外，有主 ...
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是被限制的，不得超过200 人( 《公司法》第79 条) ； 公司资本不得对外募集，股份不能进入证券市场公开上市交易。换言之，发起设立的股份有限公司同样表现了封闭性 不予支持。在现物出资上，也采尊重实际使用的原则，即外商投资公司合同约定一方当事人以需要办理权属变更登记的标的物出资或者提供合作条件，标的 ...
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。1.2本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或 个交易日内报本所备案。2.4会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和 ...
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上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其 公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托 ...
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，可以对交易所提起侵权民事诉讼。就第二个争议问题，法院判决认为，上交所审核证券公司创设武钢权证是合法的自律监管行为。该行为本身并未违反权证管理业务 思路是：普通投资者系通过交易所会员进场交易，投资者与交易所之间不存在直接的交易合同关系，因交易发生损失，交易所虽然对投资者不承担契约上的义务，但如果投资者 ...
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以其他金融形式进行管理,所获利益由双方按照约定进行分配或者由管理人收取管理费的合同。这里强调金融性质显然是从委托投资的对象及管理方式而言,而非指委托 比较广泛,包括商业银行、证券公司、期货公司、信托投资公司、保险公司、资产管理公司、基金管理公司、投资咨询(顾问)公司、企业财务公司、理财工作室、经纪人等 ...
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％时，应报国资委或者有关机构批准。 (三)进场交易、公开竞价程序。首先，非上市公司国有股权(股份)的转让应当在依法设立的省级以上(含省级)产权交易机构公开进行；上市 担保合同，基本上均确认为无效合同。同样的情况还出现在对《证券法》第一百四十四条的理解适用上。该条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券 ...
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给管理人员去促使他们为了股东利益的最大化而工作。这些不同不足以从合同的角度来判断何种公司治理制度更好。集中股份现象在大多数国家的存在表明在给定限制下 买股票的行为[55]。经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300多个个人股东账户，投入资金2亿多元进行一级市场新股认购 ...
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的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅限于公司 人员等。第三，其他第三人。是指由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，并且有可能接触或者获得内幕信息的人员，这样由内而外，有主 ...
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韦杰才，经纬法律事务所法律工作者。被告：何强原告韦文佳与被告何强委托理财合同纠纷一案，本院于2010年3月10日受理后，依法由审判员方艳红适用简易程序 负责赔偿，并保证每月给付5%的利润，超过本金增值部分归被告所有，还要求原告到证券公司以自己名义开户，所有股票买卖的运作均由被告负责。基于对被告的信任， ...
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