对于促进金融创新、加强对上市公司的监管等方面都具有积极意义。随着我国证券市场的不断发展， 机构投资者的培育与完善就显得日益重要， 这不仅有利于资本 2002年11月， 中国证监会和中国人民银行联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》， 标志着中国资本市场正式引入了QFII制度。 （二） ...
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主要是依据《股份有限公司规范意见》设立。根据它的规定，公司的股份按投资主体可分为国家股、法人股、个人股和外资股??〔3〕?。目前上市流通的只有个人股 ，培育机构投资者势在必行。国务院证券委第六次会议提出尽快出台《证券投资基金管理办法》，在1996年全国证券、期货监管工作会议上，证监会主席周道炯再次指出 ...
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法律缺陷及运作风险（一）法律缺陷证监会颁布实施的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》存在如下一些不合理的规定，显示出我国QFII制度在设计 。我国台湾地区的QFII制度成效显示：只是着眼于吸引境外大机构投资者对于改变证券市场投资者结构的作用不大，机构投资者所占比例的上升幅度有限，甚至对于本国 ...
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A股自营的规定，草案第21条规定：“基金管理机构及其所设立的基金从事证券投资活动必须符合证券法及有关法律规定”；第108条规定：“外资参股基金管理机构 吸引到资本市场里来，才有可能快速发展高新技术产业。目前根据我国现行法律，投资高新科技产业的，可以是有限责任公司、股份有限公司、合伙企业和个人独资企业。 ...
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）at343，346.[12]RobertDharlesClark，“TheSoundnessofFinancialintermediaries，”at78，YaleLawJournel86（1976）.[13]陈春山：《证券投资信托专论》，346页，台湾五南图书出版公司，1997.[14]贺绍奇： ...
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业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票； 无区别。因此，应该适用关于经纪人、交易商的一般规定。（二）证券法、证券交易法对经纪人、交易商的定义1.经纪人（broker）一般来说，经纪人是纯粹的中间人， ...
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简称基金部武汉交易中心）签订了三份《有价证券回购交易成交合同》，约定由证券代办处买入1300万元有价证券，基金部武汉交易中心应分别于1995年9月30日、 陈航的签字。原审判决提及的《还款计划》，其主要内容如下：“深圳国际证券投资基金部武汉交易中心1997年11月19日拟订以下还款计划：我方对如下债务 ...
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宇营业部不应承担深圳国投基金部的债权债务。综上，农行云南营业部原下属机构证券代办处与原深圳国投基金部武汉交易中心签订的三份《有价证券回购交易成交合同》 陈航的签字。原审判决提及的《还款计划》，其主要内容如下:“深圳国际证券投资基金部武汉交易中心1997年11月19日拟订以下还款计划:我方对如下债务事实 ...
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知情的，案外人申文康是原告投资公司事实上的代理人。原告投资公司资金帐户内的资金减少，是由于其从事证券投资交易的结果，与被告没有任何关系。 提出书面异议称，我司于2001年3月28日在贵部管理的中国银河证券江北营业部购买01001020国债24530股，用款2499690.40元。2003年1月22日卖 ...
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如实扣减公司净资本额。(四)登记、托管与结算在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。 资产管理业务人员情况登记表》。(八)管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。(九)法律意见书。聘请律师事务所根据有关 ...
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