不健全的处理)公司未依法或者公司章程规定建立相关档案材料、公司建立的相关档案材料虚假或者丢失，股东起诉请求公司依法或者公司章程之规定重新建立并提供给股东 合理费用。人民法院判决原告股东败诉的，应同时判决原告提供的诉讼费用担保向被告董事、监事或者高级管理人员支付。第五十四条 (诉讼中的调解)人民法院审理 ...
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管理人员进行任职资格考试。集体谈话记录及考试情况，作为申请董事、监事、高级管理人员任职资格的必备材料。第五章 强化政策扶持第三十条 小额贷款公司是依法设立的不吸收 信息披露的；（七）发生重大风险事件隐瞒不报、迟报、谎报的；（八）提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的；（九）经营活动 ...
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深度亏损状态中。投资者对外资银行理财产品掀起了投诉潮，涉及问题包括虚假宣传、误导消费者、编造合格投资材料等。银监会和地方银监局受理有关理财产品的客户投诉日益 提出了限制性要求。对银行业金融机构董（理）事、监事和高级管理人员的职业操守提出了6项高于普通从业人员的要求。并且，该《指引》借鉴境外经验和做法， ...
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利于证券市场的长远发展，因为保护投资者是证券立法的首要目标。只有通过对受害者提供充分补救，才能保护广大投资者的利益，并维持公众对投资市场的信心。如果无视 证券承销商、上市推荐人及其负有责任的董事、监事等高级管理人员，专业中介机构及其直接责任人。上述主体在虚假陈述的行为中理应负有不可推卸的责任，但限于其 ...
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及对本次发行上市有重大影响的法律问题发表法律意见，法律意见书中不存在虚假 、严重误导性陈述及重大遗漏，否则应承担相应的法律责任。4．本法律意见书 监督方面的法律、法规而遭受处罚的情况。 九、董事、监事等高级管理人员根据股份公司提供的材料以及本所律师的调查股份公司现任董事、监事各_____名和_____ ...
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存在虚假、误导性内容或重大遗漏，并保证对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带责任。”“根据《公司法》、《证券法》等法律法规，发行人董事、高级管理人员依法 应当对其出具法律意见书的工作过程作详细说明包括与发行人的相互沟通、对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件清单，以及工作小时 ...
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，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份 倍以下的罚款。70、第二百零七条 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款， ...
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高度重视。此后，薄熙来还以辽宁省省长、商务部部长的身份多次会见沙特基础工业公司高级管理人员，并将实德石化项目列入中沙第三届经贸混合委员会正式议题。2004年3月 薄瓜瓜当时在英国读书的事实不符，该证言内容虚假的上诉理由和辩护意见。经查,唐肖林对上诉人薄熙来为其提供帮助和支持，其三次给予薄熙来钱款的时间 ...
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审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；涉嫌犯罪被司法机关 、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；④保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资 ...
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时，应当报经其主管财政机关的批准。 如出质股东是股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的， 1、在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 质押协议签订时，应提示质权人约定哪些条款？股权出质设立时，应提供哪些材料，如果股权证明材料不一致的，应如何确定？股权出质时是否应经过出质股东的 ...
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