上海证券营业部：最近，中国证监会对中国金谷国际信托投资有限责任公司上海证券营业部(以下简称金谷上证)违反证券法规的行为进行了调查。现已查实，金谷上证原负责人在1996年代理股票交易过程中，利用职权牟取私利，多次为亲友提供透支，最高透支额达2924．5万元。金谷上证 ...
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监督管理委员会对温州国际信托投资公司乐清证券交易营业部(以下简称“乐清营业部”)违反证券法规行为进行了调查。一、建规事实(一)为客户股票交易提供融资。乐清营业部自 为1789.78万元，单笔最大融资额为90.75元。(二)营业部从业人员买卖股票。经查，乐清营业部工作人员高峻、徐新伟借用客户的股东帐户， ...
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发行审核委员会(以下简称发审委)全体会议通过，制定本指导意见。一、首次申请公开发行股票公司(以下简称公司)必须符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 产业政策明确予以限制或禁止的领域；2.公司的募股资金投向不明确、投资项目与公司主营业务不相关，或存在市场、效益、环保等其它重大风险；3 ...
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委员会(以下简称“发审委”)的审核工作，根据有关法律、行政法规及《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》的规定，制定本指导意见。一、发审委委员审核发行人 业务和发展战略的关系；2．募集资金项目与筹资额的配比情况，以及编造投资项目套取募集资金的情况；3．募集资金项目的论证情况、市场前景及可能 ...
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主管部门批准发行申请的文件１一１地方政府或者中央企业主管部门下达给企业股票发行规模的文件１一２地方政府或者中央企业主管部门同意企业申请材料报证监会 ９承销协议７一１０交易所同意安排其上市的承诺函７一１１对外贸易经济合作部关于外商投资股份有限公司设立协议和章程的批准文件第八章各中介机构的证券从业资格证书 ...
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限： 一、上市、上柜公司及兴柜股票公司发行或私募之股票、债券换股权利证书及台湾存托凭证。 二、证券投资信托基金受益凭证。 三、政府债券、 条第二项规定之身分证明文件。 三、证券主管机关规定之其它文件。 境外华侨及外国人投资专户有下列情形之一，应由国内代理人或代表人向证券交易所办理注销第一项之登记： 一 ...
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婚前个人所有的股票、基金等财产，在婚姻关系存续期间的增值收益是否属于自然增值是区分夫妻共同财产关键。 标签：婚姻—夫妻共同财产—婚后收益—投资收益—自然增值 案情 十七条规定的‘其他应当归共同所有的财产’：（一）一方以个人财产投资取得的收益……”最高人民法院《关于适用〈婚姻法〉若干问题的解释（三）》第 ...
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股份有限公司在符合境外上市地上市条件的基础上，可自主向中国证监会提出境外发行股票和上市申请。根据《中华人民共和国证券法》和《国务院关于股份有限公司境外募集股份 证监会在收到公司申请文件后，可就涉及的产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定等事宜征求有关部门意见。（四）公司收到中国证监会的受理通知后 ...
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股权(股票)行为的性质，为审理同类案件提供参考。 【案情】 公诉机关：上海市某区人民检察院 被告人：叶某某 2004年11月，被告人叶某某从西安某投资管理 但这与虚构事实的诈骗方法有所不同。综上，行为人擅自代理销售未上市公司股权(股票)，赚取溢价款的行为，不构成集资诈骗罪。 二、代理销售未上市公司股权 ...
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